加强对“高风险”人员排查监督,严格员工行为失范监察力度,密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员,尤其是()工作人员,防范非法集资风险向银行转移。
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》要求,加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置,必须做好以下几项工作()
《湖北省农村信用社联合社办公室关于做好湖北省农商行2017年防范和处置非法集资工作的通知》要求,各行应在每季度后()日内,将当季风险监测排查报告报送省联社合规与风险管理部,并根据排查问题建立异动监测台账,实施常态化监控。
各公司要根据保监会《关于人身保险公司开展风险排查的通知》的要求,对面临的()、保险风险、战略风险、声誉风险和流动性风险等风险进行全面排查,有效预防、及时发现和妥善处置侵占、挪用、诈骗、传销、商业贿赂、非法集资等司法案件和销售误导、非正常集中退保等风险事件。
《防范和处置非法集资条例》中明确的“非法集资”定义中的“国务院金融管理部门”主要指的是哪些部门,下列选项错误的是()。
《防范和处置非法集资条例》的施行使防范和处置非法集资工作纳入()轨道。
《防范和处置非法集资条例》第三十二条规定:非法集资人、非法集资协助人不能同时履行所承担的清退集资资金和缴纳罚款义务时,先清退集资资金。()
出台《防范和处置非法集资条例》,用()的办法加强重点领域监管,有利于形成齐抓共管、群防群治、各尽其责、通力协作的非法集资综合治理格局,对于防范化解风险,保护群众合法权益,具有重要意义。
《防范和处置非法集资条例》借鉴了互联网金融风险专项整治及各地非工作经验,明确规定,除法律、 行政法规和国家另有规定外,对于名称和经营范围中包含() 等字样或者内容的企业、个体工商户,由市场监管部]严格执行相关规定,不予办理注册登记。
按照2020年处置非法集资部际联席会议的统一部署,2020年()份为防范非法集资集中宣传月。
各级公司()是防范和处置非法集资工作的第一责任人,要周密部署,定期听取汇报。
按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,各银行业金融机构在严格执行大额可疑资金报告制度基础上,对各类账户交易中具有()等资金异动进行监测分析将涉嫌非法集资线索及时提供给地方各级打击和处置非法集资工作领导小组办公室。
银行代理渠道的保险业务要特别防范非法集资危害。因此,日常与的业务工作中就要注重向客户宣导非法集资的定义是指公司、企业、个人或其他组织,违反法律、法规,通过()的渠道,向()或者集体募集资金的行为
《防范和处置非法集资条例》所称(),是指发起、主导或者组织实施非法集资的单位和个人;所称(),是指明知是非法集资而为其提供帮助并获取经济利益的单位和个人。
《防范和处置非法集资条例》中未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定的国务院全融管理部门指的是?()
联席会议应建立中央和地方上下联动防范非法集资宣传教育工作机制,推动全国范围内防范非法集资宣传教育工作()
()是本级公司的处非工作第一责任人,对本级公司防范和处置非法集资工作负责。
国家禁止任何形式的非法集资,对非法集资坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳妥处置的原则()
行业协会、商会应当加强行业自律管理、自我约束,督促、引导成员积极防范非法集资,()非法集资。
《防范和处置非法集资条例》对广告发布规则、相关部门职责等作了哪些针对性规定?()
根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》要求,各银行业金融机构要认真履行自身职责,切实落实__等各项工作要求,坚决遏制非法集资高发蔓延势头,坚决守住不发生系统性风险底线()
根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》,各银监局和银行业金融机构要根据银监会和高法院、公公安部相关工作部署,大力推进涉案账户资金网络查控平台建设应用,切实提高涉案资金查控的合法性、及时性、准确性()
根据《中国人寿保险股份有限公司防范和处置非法集资风险管理办法(试行)》规定,非法集资的不同类型风险主要有()
《防范和处置非法集资条例》中清退集资资金来源包括:()。