非面对面交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务的同时,也使金融机构开展尽职调查的难度随之增大,洗钱风险相应上升,此类业务金融机构可重点审查以下哪个方面()。
以下关于财务尽职调查的说法,不正确的是()
关于客户尽职调查,下列说法正确的是()。
下列关于商业银行授信工作客户调查和业务受理尽职要求说法不正确的是()。
金融机构可从以下哪些方面衡量本机构开展客户尽职调查工作的难度()。
根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于客户调查和业务受理尽职要求的说法,正确的有()。
以下关于尽职调查中资料收集的说法不正确的是( )。
以下关于高净值客户的说法不正确的是( )。
以下关于尽职调查的说法正确的是()。
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中的存量企业高净值账户是指()
一旦发现**银行存量客户被列入制裁名单,或存量客户与制裁名单人员存在业务往来,违反()等,应立即开展强化的尽职调查和风险评估
每年一季度由总行合规部统一各分支机构进行上年度高净值客户涉税信息尽职调查。()
金融机构对《办法》施行前已经建立业务关系或者进行交易的存量客户,未满足《办法》有关客户尽职调查要求的,应当自《办法》施行之日起1年内完成较高风险以上存量客户的尽职调查,自《办法》施行之日起()年内完成全部存量客户的尽职调查。
关于批量开卡业务尽职调查与客户回访说法正确的是()。
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自()起施行。金融机构对本办法施行前已经建立业务关系或者进行交易的存量客户,未满足本办法有关客户尽职调查要求的,应当自本办法施行之日起()年内完成较高风险以上存量客户的尽职调查,自本办法施行之日起()年内完成全部存量客户的尽职调查。
截至2017年6月30日账户加总余额不超过()的存量单位账户,金融机构无需开展非居民金融账户涉税信息尽职调查
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查,采取以下尽职调查措施:()。
客户信息公开程度越高,金融机构客户尽职调查成本越低,风险越可控例如,对国家机关事业单位国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低,风险评级可相应调低()
截至2017年6月30日账户加总余额不超过()万美元的存量机构账户,各营业机构无需开展尽职调查
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》,存量个人低净值账户指的是截止规定日期账户加总余额不超过()
根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,下列客户尽职调查审核层级说法正确的是()。
非自然人客户存续时间越长,关于其社会经济活动的记录可能越不完整,越不便于金融机构开展客户尽职调查。()
根据《关于开展存量单位客户涉税信息尽职调查工作的通知》要求,营业网点柜员收到单位客户提交的《声明文件》后,应核验公章、签名人无误,如授权经办人办理的,应出具加盖公章的授权书。()此题为判断题(对,错)。
证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查()。