证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。（）
非面对面交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务的同时，也使金融机构开展尽职调查的难度随之增大，洗钱风险相应上升，此类业务金融机构可重点审查以下哪个方面（）。
保险机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括（）
证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）
金融机构可从以下哪些方面衡量本机构开展客户尽职调查工作的难度（）。
项目组在尽职调查过程中视项目复杂程度，经部门负责人同意，报（），可以聘请律师、咨询机构、会计师事务所等证券服务机构以协助项目组实施尽职调查工作。
期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施？（）
金融机构可以委托第三方开展非居民金融账户涉税信息尽职调查，其相关责任应当由金融机构和第三方机构共同承担。（）
为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。
分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作，发现客户异常行为的，应当开展可疑交易分析与尽职调查（）
批量开借记卡营运业务操作规程明确规定，对存在（）等可疑情况的，各营业机构须按照“KYC”的要求开展客户尽职调查
各级公司销售部门在开展销售活动时履行账户尽职调查义务，收集个人客户投保人、被保险人的声明文件以及机构客户的投保人声明文件，同时收集对应的证明材料副本，对合理性进行审查（）
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间，怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的，或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的，应当开展客户尽职调查，采取以下尽职调查措施：()。
以下关于存量高净值机构客户开展尽职调查说法正确的是（）ABCD
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、证券服务机构开展尽职调查（）
证券期货业金融机构应认真整理分析调查资料，做好以下哪些相关工作？（)
客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控例如，对国家机关事业单位国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低，风险评级可相应调低（）
证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则（)。
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于（）
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝或阻碍反洗钱调查。（)
对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署（)，并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。
金融机构应当在()层面对客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存工作作出统一部署或者安排，制定反洗钱和反恐怖融资信息共享制度和程序，以保证客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理工作有效开展。
金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）1.识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解受益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查
非自然人客户存续时间越长，关于其社会经济活动的记录可能越不完整，越不便于金融机构开展客户尽职调查。（）
