组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责。()
全面风险管理是指围绕建设银行总体发展战略,在健全的公司治理架构下,()参与并履行相应风险管理职责,对涵盖全行所有分支机构及业务活动的各类风险进行有效的识别、评估、计量、监测、控制和报告的持续过程。
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的()为主要标准。
督察长应当定期或不定期向( )报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
基金管理公司督察长履行职责的范围( )。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
公司应当保证督察长工作的独立性,不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。()
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有()。Ⅰ、确定公司风险管理总体目标Ⅱ、制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ、审议重大事件、重大决策的风险评估意见Ⅳ、组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位,合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。
有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员()
督察长应当定期或不定期向()报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况
()是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括()。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
()要求基金治理人的内部操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。