对被审计单位或其人员正在进行的违纪、违规行为，审计部门及其审计人员应即刻报告有权机关，并予以制止。
纪检监察部门在对违规行为进行调查处理期间，应当听取被调查的人的陈述和申辩，并实行（）。
针对资产负债表日后付款项目，检查银行对账单及有关付款凭证，询问被审计单位内部或外部的知情人员，查找有无未及时入账的应付账款，主要与应付账款（）目标相关。
《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
根据《江西省农村信用社工作人员违规违纪行为扣分办法》，下列哪些行为可以直接提交纪检监察部门进行处理，再根据处理结果扣分（）。
根据内部审计准则规定，舞弊是指组织内、外人员采用欺骗等违法违规手段，损害或者谋取组织利益，可能为个人带来不正当利益的行为。
农行审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的，按照农行内部移送办法向（）移送。
针对资产负债表日后付款项目，检查银行对账单及有关付款凭证，询问被审计单位内部或外部的知情人员，查找有无未及时入账的应付账款，主要是针对应付账款的( )认定
对被审计单位或其人员正在进行的违纪、违规行为，审计部门及其审计人员应即刻报告单位负责人并予以制止。
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
（ ）是指审计人员以书面或口头方式，向被审计单位内部或外部的知情人员调查获取财务信息和非财务信息，并对答复进行评价的过程。
询问是指审计人员仅以口头方式，向被审计单位内部或外部的知情人员获取财务信息和非财务信息，并对答复进行评价的过程。（ ）
已与本系统解除劳动关系的人员，在本系统工作期间有对违规事实的发生负有责任的，不可以对其提出处理建议，按照有关移送和处理的规定，移送其现所在单位进行处理---审计部（）
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，属于（）
集团各子公司都应配备专职的党务工作人员，党委建制的党务机构工作人员（不含纪检审计人员）一般不少于（）
管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形
业务不知情定制职责分工中，市（州)分公司负责违规办理业务的工号关停规则及处罚工作。（)
根据公司规定，对于首次发生的不知情定制投诉，对自有人员/社会渠道的直接责任人按照什么标准进行扣罚：（)。
自有渠道不知情定制的问责中，对组织的管理问责对象包括：省公司各部门（含中心)、市（州)分公司、市（州)分公司各部门（含中心)、区县分公司。（)
某部门于今年3月30日发现本部门员工出现轻微违规行为，当事人于3月31日核对违规事实并签字确认，该部门负责人于4月9日将《轻微违规行为积分记录单》送交公司纪检审计部（）
审计人员执行审计业务时，应当保持职业谨慎，充分关注可能存在的重大违法违规行为（）
任何单位及个人不得以任何理由接受客户的（）。若不得不接受时，需书面报告总行纪检监察室，否则一经发现或被举报，将严格按照《员工行为违规处理办法》的相关规定，严肃处理
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第几类案件（）
根据《建投控股有限责任公司员工违规失职行为处理办法》，被处理人对处理决定不服的，可在收到处理决定后（）内，向公司纪检监察部门或企业有关部门提出申诉
