总行现金中心以及挂靠本行金库办理领、解现业务的网点在每日营业终了时,应由专人负责核对本网点()科目发生额和余额,确保在途现金及时结转清零。
“营业终了网点未签退监测”属于业务运营风险管理的()监督模型。
以下哪些属于广东农信社营业网点向现金管理(分)中心领款的主要风险点()
前台柜员负责本网点现金的上解、下拨及整点工作,及时编报现金计划,办理各柜员营业用现金的内部调剂。
哪些属于广东农信社营业网点向现金管理(分)中心缴款的主要风险点()
控制风险是一种一个账户中的重大错误没有被客户内部控制系统及时预防和检测的风险。预防和检测虚构的薪资交易的最好控制流程是()。
营业终了,次日休班柜员(尾箱平移交出)封包流程同现金柜员封包流程,休班柜员封包后,及时登记《会计人员工作交接登记簿》,将其()交于现金柜员,并由现金业务主管监交,三方及时签字确认。
下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
负责本网点现金的上解、下拨及整点工作,及时编制现金计划,办理各柜员营业用现金的内部调剂是()。
办理现金业务柜员,原则上应坚持空箱上柜。未实现柜员空箱上柜的网点,柜员钱箱要采取交叉方式发放,营业终了柜员钱箱中的各币种余额均不得超过2万元。
抵押权证和房产证丢失属于操作风险内部流程中的()。
营业网点要合理安排好内部劳动组合与排班,业务规模较小,且营业窗口不超过4个的网点,同一工作日内当班现金柜员应不超过()人。
对广东农信社营业网点向现金管理(分)中心领款的主要风险控制描述正确的有()
营业期间,营业网点柜员应根据尾箱现金限额管理规定和尾箱现金余额变化情况及时调剂尾箱现金,确保业务的正常开展。
下列操作风险中,属于内部流程中的产品设计缺陷的是()。
业务经理负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。
现金未及时送达网点以及对方商业银行属于内部流程风险中的()。A.错误监控/报告B.结算/支付错误C.
各营业网点要主动分析大额现金支付情况,发现疑问及时检查,对柜台发生的异常现金存取活动及大额可疑现金支付或重大涉嫌问题要及时报告()
总行风险管理部应对各营业网点现金库存情况进行日常监测,对连续多日超过库存现金限额的营业网点,风险管理部应及时下达风险提示,收到风险提示的营业网点应积极整改,及时调整现金库存。()
营业网点发生挤兑事件,营业网点应做好现金请领工作,及时申请调配足够的现金,保证正常兑付。此题为判断题(对,错)。
根据《关于新增反洗钱系统司法查冻扣功能的通知》及《反洗钱系统司法查冻扣模块操作说明书》的要求,认真学习,确保辖内各营业网点快速掌握系统操作流程,并在()日内完成尽职调查,对于未通过逻辑集中系统、协助查控综合管理系统渠道进行的查冻扣信息,应及时通过“司法查冻扣客户明细录入”功能录入系统。
营业网点速汇通退汇解付是一项特殊业务,营业网点要加强风险管理。通知客户办理现金退汇解付业务时,要求客户携带()至原汇出机构办理。
开户网点发现企业名称、法定代表人或单位负责人发生变更的,应当及时通知企业办理变更手续。企业自通知送达之日起30天内仍未办理变更手续,且未提出合理理由的,开户网点有权对账户采取控制措施()
对于客户反馈的对账不符信息,由对账中心或营业网点联系客户查清核实,对账中心要对营业网点核实结果进行审核。属于未达账项或错账的应按有关记账或调账流程处理()