银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度,包括但不限于业务立项审批制度、合规管理和风险管理制度、()制度等,并建立完善的前、中、后台管理系统。
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立()等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
银行业金融机构应当建立并完善()制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
农村金融机构应当建立完善信用等级及授信额度动态评定制度,根据借款人实际情况对借款人进行信用等级评定,并结合贷款项目风险情况初步确定()等。
民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施,建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度()
商业银行应当建立内部控制的(),对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
商业银行应当建立内部控制的评价制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
商业银行应当对存款账户实施有效管理,建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度,对()、可参与对账人员等做出明确规定。
银行业金融机构应当建立并严格执行()制度,制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。
银行业金融机构应当建立(),对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
商业银行应当建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时()制度。
商业银行应当对存款账户实施有效管理,建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度,对()做出明确规定。
商业银行应当依照法律和国家统一的会计制度以及国务院银行业监督管理机构的有关规定,建立、健全本行的财务、会计制度。193、
银行业金融机构应当建立()体系,对各项制度合规性和有效性进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。
金融机构开办电子银行业务,应当具备经营活动正常,建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度,在申请开办电子银行业务的前(),金融机构的主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故
商业银行应当建立内部控制的评价制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据()的变化进行修订和完善。
银行业金融机构应当有效()信贷业务活动中的环境风险和社会风险,建立环境风险和社会风险管理体系,完善相关信贷政策制度和流程管理。
商业银行应当建立和完善代理保险业务内控和风险管理体系,持续要求保险公司提供每年以及近两年受监管机构处罚情况以及客户投诉处理等相关情况。()
银行业金融机构应当根据()政策等规定,建立并不断完善环境和社会风险管理的政策、制度和流程。
银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度的()进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。
银行业金融机构应切实落实()的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,并定期组织开展内部控制有效性专项评估,防微杜渐,堵塞制度漏洞
银行业金融机构应当根据()的规定,建立并不断完善环境和社会风险管理的政策、制度和流程,明确绿色信贷的支持方向和重点领域
从业机构应当按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构的要求和行业规则,建立交易监测标准和客户行为监测方案,()时评估交易监测标准和客户行为监测方案的有效性,并及时予以完善