根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定,基金管理公司主要股东通常由( )等组成。
A . 商业银行
B . 信托投资公司
C . 证券公司
D . 工商企业
时间:2022-10-01 03:20:52
所属题库:证券从业
相似题目
-
截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司()家,其中取得公募基金管理资格的证券公司有()家。
A . 96;46
B . 96;50
C . 96;7
D . 96;1
-
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括()。
A . 最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
B . 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C . 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
D . 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
-
根据《证券投资基金法》的规定,基金管理公司的注册资本不得低于()。
A . 5000万元人民币
B . 1亿元人民币
C . 3亿元人民币
D . 5亿元人民币
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产支持专项计划终止时,下列说法不正确的是()。
A . 管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
B . 管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内,向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告
C . 管理人应将清算结果向中国证券业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D . 管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
-
根据《证券投资基金运作管理办法》规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的()。
A . A.10%
B . B.20%
C . C.30%
D . D.15%
-
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。
A . 0.20
B . 0.15
C . 0.1
D . 0.05
-
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金发起人的实收资本最低应为()
A . A、1000万元人民币
B . B、5000万元人民币
C . C、1亿元人民币
D . D、3亿元人民币
-
证券公司根据法律法规规定的程序提出申请后,可以从事境内证券投资基金管理业务。( )
A . 正确
B . 错误
-
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的( )。
A . 0.2
B . 0.15
C . 0.1
D . 0.05
-
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
A . 2
B . 3
C . 4
D . 1
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,资产支持证券投资者享有的权利包括()。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则,通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产
A . Ⅲ、Ⅴ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
-
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,拟设立基金管理公司的最低实收资本为()
A . 1000万元人民币
B . 5000万元人民币
C . 1亿元人民币
D . 3亿元人民币
-
基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例在()以上的,上述股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务。
A . 25%
B . 30%
C . 50%
D . 60%
-
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的( )。
A . 0.15
B . 0.1
C . 0.2
D . 0.05
-
证券公司取得公募基金管理业务资格后,可以按照相关规定,在征得客户同意后,将存续的集合资产管理计划转为公募基金。
A . 正确
B . 错误
-
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
A . 为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B . 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C . 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D . 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
-
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公可债券的期限最短为 1年,最长为6 年,自发行结束之日起 5个月后方可转换为公司股票。()
-
根据《国家电网公司差旅费管理办法》,会议期间的公杂费及在途期间的住宿费、按照出差规定报销()
A.住宿费
B.交通费
C.伙食补助费
D.公杂费
-
根据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。()此题为判断题(对,错)。
是
否
-
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是()。
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
-
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定,同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的()
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
-
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是()。
A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币
D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
-
某公司年初有一笔资金拟投资购买公募基金产品,根据其内部资金管理和风控相关要求,该笔资金需要投资于开放式基金产品以便可以随时赎回,且不可投资于股票资产,则以下基金产品中,该公司可投资的有()。
A.消费行业指数基金
B.6个月定期开放纯债债券型基金
C.交易型货币市场基金
D.农业主题混合型基金
-
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查()。
A.基金管理公司董事长离任的
B.基金管理公司总经理离任的
C.基金管理公司督察长、基金经理离任的
D.基金托管部门高级管理人员离任的