期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。( )
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。()
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计()被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()
中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正()
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选()
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以()
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
期货从业人员违反了《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施是()
期货从业人员若违反了《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以予以()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以()
累计()次被行业自律组织纪律处分的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选