不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品并造成客户经济损失的,商业银行应承担( )。
商业银行在理财顾问服务中向客户提供的服务不包括( )。
理财师职业特征中的( )要求商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程、健全的管理体系以及明确的相关部门和人员的责任。
投资理财顾问是指商业银行向客户提供某些专业化服务,其中不包括()。
商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程、健全的管理体系、明确的管理部门、相应的管理规章制度以及明确的相关部门和人员的责任,这是理财顾问服务的( )。
商业银行应保证个人理财业务人员具备的资格包括()。
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件包括( )。
金融机构和理财师提供理财顾问服务应具有标准的服务流程,这体现了理财顾问服务的专业性特点。( )
商业银行应在客户分层的基础上,结合不同个人理财顾问服务类型的特点,确定向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道。
在银行理财产品要素中,投资顾问提供的顾问服务的内容包括( )。
个人理财业务的风险管理,不包括商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的()
银行从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括( )。
在理财顾问服务中,商业银行不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施,因此产生的所有收益或风险均由客户拥有或承担。这两句话体现了理财顾问服务特点中的( )特点。
商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程,这体现了理财顾问服务的专业特点。
个人理财业务是商业银行为个人客户提供的一系列专业化服务活动,这些专业化服务活动不包括()。
理财顾问服务应根据客户财务状况、宏观经济状况、投资市场状况以及其他重要因素变化提供方案建议,不能一成不变。体现了理财顾问服务的( )特点。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的专业化服务活动,其不包括()。
商业银行在提供个人理财服务时可以利用的个人理财工具包括()
私人银行业务不限于为客户提供投资理财产品,还包括替客户进行个人理财等,但不包括法律、子女教育等专业顾问服务。()
商业银行在理财顾问服务中向客户提供的服务不包括什么
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行开展个人理财顾问服务,应根据不同种类个人理财顾问服务的特点,对客户进行必要的分层()
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:商业银行应在()的基础上,结合不同个人理财顾问服务类型的特点,确定向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道