合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面?()
回购业务标的资产中的债券包括但不限于以下哪些项目。()
在案例撰写中,要注意案例敏感信息的掩饰。也就是将案例中的一些资料来源匿名化。掩饰的内容主要包括以下几个方面()
个人客户身份识别应包括但不限于如下几个方面的内容: 一是客户身份证件是否真实、有效, 是否是账户持有人本人注册; 二是客户年龄和职业等背景信息是否与其电子银行申请动机相符, 是否存在本人注册并将注册信息卖给他人使用的可能。()
集团客户的识别,主要从法律关系(包括公司控制关系及主要人员的关联关系),及企业生产经营过程中的资金及业务往来关系方面判断,包括但不限于以下几种情况:()
集团的识别应遵循“实质重于形式”原则,从法律关系、企业生产经营过程中的资金及业务往来关系方面判断,包括但不限于()
公众教育的内容包括但不限于以下几个方面()。
整改计划的内容应包括但不限于以下方面()。
内部信息科技审计的责任包括但不限于以下()方面。
国际业务部门审核进口押汇业务时,包括但不限于以下哪些资料?()
检测结果报告应包括但不限于以下信息?()
网上资金托管业务开展机构应定期进行业务自查,检查的内容包括但不限于、、、、操作管理、查询对账等()
二级分行应建立完善的记录制度和文档管理机制,包括但不限于()等方面,特别应注意加强在业务经营管理各环节的签字制度
金融资产已发生信用减值的证据包括但不限于以下信息()
项目中第三至第六个月的成长目标包括但不限于以下几方面()
根据《承德银行授信业务放款审核操作规程》规定,放款审核的主要内容包括但不限于()
设备应配置日志功能,记录用户对设备的操作,包括但不限于以下内容?()
银行应当建立健全企业银行结算账户业务管理办法和操作规程,包括但不限于()、()、()向法定代表人或、()、账户资金和信息安全保护机制等内容
操作风险来源广泛,存在于银行经营管理的各个方面,既包括高频低损的业务差错,也包括低频高损的自然灾害、欺诈等,这决定了操作风险管理的方法要多样。()
风险识别包括但不限于以下方面:,()
洗钱风险评估结果的运用包括但不限于以下方面()
在《差错业务运作违规约束实施办法》适用减轻约束的情形包括但不限于主动消除或者减轻违规行为危害后果、积极配合查处违规行为等()
各级机构账户业务培训内容包括但不限于等方面的账户工作信息()
实物贵金属业务对账不平,若由于柜员误操作引起的差错,不存在系统和账务处理异常的,分行应尽量通过正常交易途径更正,减少不必要的技改和账调。包括但不限于以下场景()