农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
大堂经理是网点应急处理的第一责任人,要起到控制局势的关键作用,并负责及时向我行上级部门及相关执法部门报告。()
制度起草部门对制度的合法合规性和风险控制承担第一责任。
营业部实施()负责制,是安全运营、风险管理和合规管理的第一责任人。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
网点负责人是网点的主要负责人,是“赢在大堂”策略和网点现场管理的组织策划者和第一责任人,对网点全面管理和销售业绩负总责。()
()是网点应急处理的第一责任人,要起到控制局势的关键作用,并负责及时向我行上级部门及相关执法部门报告。
稽核部门定期对自营业务的( )等情况进行全面稽核,出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置
()为网点内控合规工作第一责任人
稽核部门定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置
消防工作贯彻()的方针,按照政府统一领导、部门依法监管、单位全面负责、公民积极参与的原则,实行消防安全责任制,建立健全社会化的消防工作网络。
证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况
专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。正确()
确保双重预防体系建设顺利推行,安全管理部为该项工作的开展牵头部门,负责督导及考核;各 责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风 险评价及风险管控过程中应承担的职责,确保实 现()的风险管控
消防工作贯彻预防为主、防消结合的方针,按照政府统一领导、部门依法监管、单位全面负责、公民积极参与的原则,实行消防安全责任制,建立健全社会消防工作网络()
依据《邮政金融资金案件责任查究规定》,一级分行和市(地)分行风险合规部门负责人在邮政金融资金安全管理中的主要责任之一是负责根据检查发现的隐患和漏洞及时组织完善相应的规章制度A、正确
营业主管作为营业网点全面工作第一责任人,对本网点的经营管理、业务办理、合规管理及风险管理负主体责任,并对支行长工作负有监督、评价职责。()
消防工作贯穿()的方针,按照政府统一领导、部门依法监管、单位全面负责、公民积极参与的原则,实行消防安全责任制,建立健全社会化的消防工作网格
消防工作贯彻、的方针按照政府统一领导、部门依法监管、单位全面负责、公司积极参与的原则实行消防安全责任制建立健全社会化的消防工作网络()
基金管理人合规管理的目标主要包含()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
农村合作金融机构要配备专职稽核工作人员,必须保证稽核员对所负责的机构、网点进行一次全面稽核()
在网点合规检查中,()是指合规检查部门按照规定频次,对网点各项业务经营和管理活动开展的全面性检查。
督察长负责组织指导公司的监察稽核工作,同时全面落实负责监察稽核部门的监察稽核和风险控制工作()
合规管理部门的独立性主要包括()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人