组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
基金管理公司监察稽核的目的是()。
基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
监察稽核部的主要工作包括:基金管理稽核,财务管理稽核,业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等),定期或不定期执行、协调公司对外信息披露、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控等工作。( )
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定:投诉处理的监察稽核,主要检查内容包括()。
基金的监察稽核工作应遵循的原则包括()。
( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性。
公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。()
各级单位财务稽核工作情况纳入公司(),评价内容主要包括稽核工作组织开展情况、问题整改情况、稽核报告情况、档案管理情况、人员配备情况等。
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
基金公司实行内部监察稽核的目的是()。
下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是()。
负责组织指导公司监察稽核工作。
督察长负责组织指导公司的监察稽核工作,同时全面落实负责监察稽核部门的监察稽核和风险控制工作()
风险控制委员会主要职责包括()。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制;Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性;Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定;Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策;Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同,有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会