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对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构,可以:
A . 处二十万元以上五十万元以下罚款
B . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C . 情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D . 情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。
A . 建立内部反洗钱工作机制和规程以及对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
B . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
C . 及时报告大额和可疑交易,并对反洗钱工作的信息进行保密
D . 协助反洗钱调查
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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括()。
A . 建立内部反洗钱工作机制和规程
B . 建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D . 及时报告大额和可疑交易
E . 协助反洗钱调查
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《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行了明确规定。
A . 正确
B . 错误
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()
A . 为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B . 通过第三方识别客户身份
C . 为客户开立假名账户
D . 为客户开立匿名账户
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()依据中华人民共和国反洗钱法以及有关反洗钱规章的规定对金融机构实施《执行外交部关于执行安理会有关决议通知》的情况进行监督检查。
A . 银监会
B . 总行
C . 中国人民银行
D . 银联
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A . A、未按规定履行客户身份识别义务的
B . B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C . C、违反保密规定,泄漏有关信息的
D . D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
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《反洗钱法》规定,国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行()。
A . 调查
B . 监控
C . 监督
D . 检查
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《反洗钱法》规定,金融机构应当按照反洗钱()制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
A . 监督
B . 检查
C . 预防
D . 监控
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金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的()。
A . 对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款
B . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C . 建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D . 不承担任何责任
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金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正;并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A . 正确
B . 错误
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查?()
A . 金融机构按照规定报告的可疑交易活动
B . 通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
C . 其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
D . 单位和个人举报的可疑交易活动
E . 通过涉外途径获得的可疑交易活动
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根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查?()
A . A.中国人民银行或者其省一级分支机构
B . B.银监会、证监会、保监会及其省一级派出机构
C . C.公安机关
D . D.人民检察院和人民法院
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违反反洗钱法规定,要承担法律责任的主体只是金融机构。
A . 正确
B . 错误
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根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定,承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构,其中银行业金融机构包括()
A . 商业银行
B . 城市信用合作社及农村信用合作社
C . 邮政储汇机构
D . 政策性银行
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支付机构未按规定履行反洗钱义务的,中国人民银行及其分支机构依据国家有关反洗钱法律法规等进行处罚。
A . 正确
B . 错误
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各级行应通过多种形式组织开展反洗钱宣传和培训工作。要对()进行反洗钱培训,使其掌握有关反洗钱的法律法规和规章制度,知晓我行应承担的反洗钱法律义务、责任和权利,提高反洗钱意识和工作能力。
A . A、各级管理人员
B . B、业务人员
C . C、业务人员和一线操作人员
D . D、各级管理人员、业务人员和一线操作人员
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处罚款。---反洗钱补充()
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.10万元以上20万元以下
D.20万元以上50万元以下
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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根据《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定,当前保险业金融机构承担大额交易和可疑交易报告义务的主体,主要包括()
A.保险公司
B.保险专业代理公司
C.保险经纪公司
D.保险资产管理公司
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查()1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A.1,2,3,4
B.1,3,4,5
C.1,2,4,5
D.1,2,3,4,5
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依据反洗钱法规定,下列关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有()
A.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件核对并登记
B.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性,有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
C.金融机构可以为身份不明 客户提供服务或者与其交易,但不得为客户开立匿名账户或假名账户
D.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
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根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构未对职工进行反洗钱培训将面临的监管措施是()
A.责令限期改正
B.罚款
C.警告
D.承担刑事处罚
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金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训,通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内部控制要求。()
A、正确
B、错误