对于多次涉及到可疑交易报告的客户,应当采取持续的客户身份识别措施,营业机构应当了解其()等信息,加强对金融交易活动的监测分析。
客户为外国政要开户时,必须由所在营业机构()审批。
如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施?()
对于客户为外国政要的,金融机构应当()
客户若为外国政要,为其开立账户应当报人民银行反洗钱处,并由其批准后办理。同时将该客户列为监控类客户,对其日常业务进行监控分析。
如前台客户为外国政要,为其开立账户应当报经()批准。
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的()。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
外国政要在柜台办理开户时应将其划为()客户。
如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,因此,金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。
客户为外国政要的,金融机构无需了解其资金来源和用途。
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当()
对于客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。此题为判断题(对,错)。
如客户为外国政要,为其开立账户应当经金融机构高级管理层的批准。()
受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源,并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,建立(或者维持现有)业务关系前,应当获得__的批准或者授权()
各级机构(部门)为外国政要政要开立账户时应当经高级管理层审核批准。()
客户属于外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人的,从业机构应当采取更为()的客户身份识别措施
非居民客户如为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经()审核批准,开在开户后的3个工作日内报告总行合规部。
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解受益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查
对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当在建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,各网点应当了解其()、()、()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,各网点应采取合理措施了解其资金来源和用途