开办手机银行的各一级分行应通过合理的岗位设置、职责划分以及严密的内控机制来推动和加强业务运营管理,岗位设置必须专职。()
内控工作管理要求网点负责人要认真履行本岗位职责,严格执行(),对网点的安全运营负总责。
业务印章的使用保管人员必须切实负起责任,临时离开时,必须将业务印章放入抽屉锁好,午休或营业终了,必须将印章放入()保管。
各机构根据()集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。
网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作,及时传达并组织落实上级行内控案防要求,听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报,()召开一次案防分析会
反洗钱工作领导小组负责对各支行(营业部)、各部室反洗钱信息员履行岗位职责情况进行考核评价,并对有关人员提出奖惩建议。()
网点负责人对本网点的内控管理和安全运营负总责;网点副职对分管业务的内控管理和安全运营负()。
因外部或内部突发事件,导致集中核准系统不能正常处理业务时,运营内控副职应及时上报()
运营内控副职在网点营业前核实等重要岗位人员出勤到岗纪录,存在原因不明未按时到岗情况,第一时间电话核实、登记或报告。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
个人外汇从业资格结合岗位能力要求,按照个人外汇业务知识的全面性、难易度设三个等级,分别为1级(基础业务)、2级(一般业务)、3级(复杂业务),其中复核人员和内控副职应取得()级从业资格
运营内控副职组织人员定期检查,确保本机构不存在物理安全隐患,包括人身伤害隐患、火灾隐患、安全保卫隐患等()
派驻业务经理(运营内控副职)应根据所附回函依据,查询原始的或联机查询()
运营内控副职每日组织落实借记卡预制卡、吞没卡、挂失补发卡发等重要空白卡片的检查工作,确保账实相符()
营业机构安全值日人员营业前应检查监控系统是否运行良好;营业终了不要关掉(),确保远程监控中心24小时对各机构进行调阅查看
各分行运营管理部应定期组织辖内运营人员进行业务知识水平、业务技能的考核,督促运营人员及时掌握岗位所需技能()
运营内控副职负责搜集本机构案防信息,对存在的高风险隐患、异常交易、重大违规和案件苗头性问题,及时向和报告()
运营内控副职督促员工、保安员在岗期间履行安全职责;发现可疑情况,按突发事件预案应对()
网点运营内控副职每日组织落实人民币单位银行结算账户、承兑汇票、通存通兑、、低信用风险与类低信用风险授信押品审验保管、手工业务台账(如:手工计结息、应收预收手续费)等本机构柜面开办业务产品的日常管理工作及客户解释说明工作。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
网点运营内控副职需组织人员审核对账服务协议签订的合规性,包括()
网点运营内控副职每日组织落实人民币单位银行结算账户、、国库经收、单位结算卡、支付结算、公司存款、电子银行、低信用风险与类低信用风险授信押品审验保管、手工业务台账(如:手工计结息、应收预收手续费)等本机构柜面开办业务产品的日常管理工作及客户解释说明工作。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
运营内控副职应做好网点安全管理工作,主要包括以下哪些内容()
运营内控副职应做好安全隐患排查工作,组织人员定期检查本机构是否存在物理安全隐患,包括等()
运营内控副职可结合智能柜台PAD端统计数据,抽查监控录像,重点关注智能柜台审核人员的审核行为是否合规,检查不少于一次()
《上海浦东发展银行内部控制管理办法》明确()是内控制度的执行者,履行本岗位内部控制制度各项具体职责,各具体岗位人员对本岗位内部控制风险负责()。