以下（ ）情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ．证券发行是证券交易的前提
证券中介机构包括（ ）。 Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．证券服务机构 Ⅲ．证券监管机构Ⅳ．证券立法机构
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行 Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
下列关于证券公开发行的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式
监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。 Ⅰ.证券交易活动 Ⅱ.会员 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.证券市场
对于公募证券投资基金的表述，正确的是（） Ⅰ．发行对象为特定投资人 Ⅱ．需要公开披露招募信息 Ⅲ．面向社会公开发行 Ⅳ．发行对象为不特定投资人
证券市场禁入措施的适用对象包括（） Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。 Ⅰ.公司控股股东 Ⅱ.实际控制人 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.公司董事
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施
《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（ ）。 Ⅰ.公开发行证券的条件和程序 Ⅱ.公开发行股票的条件 Ⅲ.证券发行的信息披露 Ⅳ.证券承销的期限
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者
非公开发行股票（即定向增发)，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（)Ⅰ.公司控制股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金、证券公司等金融机构Ⅳ.二级市场投资者
证券市场监管的意义是 Ⅰ、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 Ⅱ、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 Ⅲ、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决篥的重要依据
公募发行的发行对象有()Ⅰ、机构投资者Ⅱ、个人投资者Ⅲ、证券公司Ⅳ、信托公司
证券市场监管的意义是（）。Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ、维护市场良好秩序的需要Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
证券市场监管的意义包括（）。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的 Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的
