下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益 Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
禁止以公司名义直接或间接的向任何监管机构工作人员行贿,或者采取其他违反有关反贪污贿赂立法精神的行为,或者违反有关禁止国家公务员在企业兼职的政策、法律、法规和行政规章的规定。
按照《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》,下列属于商业贿赂的行为是()
根据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》,属于商业贿赂行为的包括()
银行从业人员在社会交往和商业活动中,不得接受或给予客户任何形式的非法利益。
直投从业人员开展业务不得有的行为包括()。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产
对限制类客户,禁止以任何形式新增授信。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
我行不得接受任何形式的客户交易结算资金()、()、()以及监管部门规定的其他各类禁止事项。
根据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》,属于商业贿赂行为的有()
中国法律明确禁止任何形式的网络黑客攻击行为。
银行不得为银信理财合作涉及的信托产品提供任何形式担保。()
银行从业人员在社会交往和商业活动中,不得给予客户任何形式的利益。
银行从业人员在社会交往和商业活动中,廉洁从业,不得接受或给予客户任何形式的()
商业贿赂,是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。任何单位或者个人在销售或者购买商品时不得索取贿赂,但被动收受贿赂不属于行政违法行为。()
银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利,以下没有违反这一原则的行为是()。
根据《保险公估机构监管规定》,被许可人通过欺骗、贿赂等不正当手段设立保险公估机构或者取得中国保监会行政许可的,由中国保监会依法予以撤销,对被许可人给予警告,并处()罚款,申请人在()内不得再次申请该行政许可。
保险公司应当严格规范佣金、手续费的计算和发放流程,防范虚列、套取、挪用、挤占佣金和手续费的行为,杜绝任何形式的商业贿赂行为。
确保遵守禁止腐败和贿赂的法律,我们不得为了获得或保留业务、赢得业务优势或不当地影响有关 Flex 的决策,而向政府官员提供任何有价物()
甲,某支行个人客户经理,将其CIIS系统口令密码告知了乙(乙系支行业务合作方某汽车销售有限公司派驻支行工作人员),乙使用甲的用户和口令密码违规查询个人信用报告,造成我行客户信息泄露。该支行个金部分管副经理丙和分管副行长丁均对此知情,并知晓此种为违规行为,但并未阻止。给予甲违规积分4分,核减绩效工资2000元;给予丙违规积分4分,核减绩效工资1500元;给予丁违规积分4分,核减绩效工资2000元。请问甲违反了《员工行为禁止规定》中的哪些规定?()
要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利,禁止()。
我司鼓励合作供应商、员工、其他任何人员对我司员工存在的收受商业贿赂、侵占公司财产等违法违纪行为进行投诉举报,并对举报人予以奖励()
为有效保护公司商业秘密,规范经纪人的行为,特依据有关法规和保密协议,经纪人在与公司签订合作协议期间,不得另行设立或经营与世华业务相同或类似的机构,不得将客户信息、资料公开或售卖。一经发现,即刻解除与涉事经纪人的合作关系,有违法行为的一律送交公安机关()(营运手册-客户关系部-部门制度-18. 关于保护商业秘密和竞业禁止的规定1.0)
华润万家员工与所有供货商及合作伙伴包括潜在客户的交往应仅限于正常的业务关系,不得索取任何形式的个人利益。员工不得因个人利益向供应商提出任何要求()