总行纪委对全行党风廉政建设情况、总行党委、纪委重要决策的贯彻执行情况,要()组织专项检查,对发现的问题,应当责成有关单位及时整改;检查的情况应当及时向总行党委报告。
总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、()与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告,并负责落实风险管理委员会的各项决定
银行出现重大洗钱风险、涉及国际重要媒体有关洗钱事件的报道时,舆情监测部门应当及时向()报告,并采取有效的风险防范措施,防止事态恶化。
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
根据民生银行非授信业务风险监控管理办法,总行非授信业务条线管理部门对本条线经营机构的()及时向总行资产监控部提交书面报告。
民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。
兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的,应当及时向总行法律与合规部报告()
总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统,确保反洗钱数据准确报送,及时与()和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。
派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况,如发现存在重大风险隐患及案件线索,应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期()向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。
董事可以对公司进行调研,及时了解公司的财务、内控、合规、风险管理及其他经营情况。董事行使职权时,保险公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或是隐瞒,不得进行不当干预。董事正常行使职权遇到障碍,应当向中国保监会报告。
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,在履行客户身份识别义务时,发现以下情形的,应当及时报告反洗钱管理部门,经总行审定后,提交电子可疑交易报告,并向当地中国人民银行当地分支机构报告:。
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
分行合规部反洗钱监测室负责核对辖内大额交易报告数量与回执数量,并监督辖内数据补录、报告修改的及时性()
()应当及时向董事会和高级管理层报告洗钱风险情况,包括洗钱风险管理策略、政策、程序等
总行法律与合规部应汇总全行关联交易额度使用情况,向()报告
各分行对于涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项,应当及时(在发生后 内)通过总行保密信箱向总行反洗钱管理职能部门报告()
法律合规部◆商业银行应当按照国家有关规定,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况,编制年度财务会计报告,及时向报送()
《长沙银行人民币同业存款账户管理办法》规定,本行各级开户机构应当加强对同业存放账户使用情况的监测,对账户使用存在可疑情形的,应当及时联系金融机构进行核实,并报总行运营管理部(如核实发现涉及洗钱行为的报总行合规管理部),总行相关部门在2个工作日内向人民银行当地分支机构报告()
根据《承德银行操作风险管理办法》,风险合规部负责督办高管层关于操作风险管理、事件的相关决议,并及时报告落实情况()
公司员工发现生产经营活动存在以下哪些情况时,应当及时向相关合规管理部门报告()
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗, 合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告()
总行法律合规部负责集中处理洗钱风险评估的初评、复评及持续评级工作,确立客户的洗钱风险分类级别()
一般风险事件,应在事发()小时内向总行报告,并追踪事件的进展情况。总行风险处置专员在收到报告后应及时向省联社报告。
我行反洗钱重大事项应及时向董事会报告,确保董事会能及时获得洗钱风险信息。董事会应定期听取反洗钱工作情况报告,关注反洗钱合规管理和风险管理情况,研究反洗钱管理工作中的重要问题()