证券结算业务环节包括()。
A . 清算
B . 交割
C . 交易
D . 交收
时间:2022-10-21 21:46:41
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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户注册资料查询
Ⅳ.证券账户注销
A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券交易结算流程中的证券交收环节包括()。
A . 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B . 证券公司与结算参与人之间的证券交收
C . 结算参与人与客户之间的证券交收
D . 投资者与投资者之间的证券交收
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农业银行信贷资产证券化业务中,项目资产池的调查与构建主要包括以下如下环节()。
A . 资产储备
B . 尽职调查
C . 资产确定
D . 发起立项
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材料采购及加工业务的业务过程包括准备、谈判、()、执行和结算5个环节。
A . 交货
B . 收货
C . 成交
D . 运输
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证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。()
A . 正确
B . 错误
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证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。
A . A.转融通专用证券账户
B . B.转融通担保证券账户
C . C.转融通证券交收账户
D . D.转融通担保资金账户
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证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。 Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 Ⅱ.接受上市申请,安排证券上市 Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 Ⅳ.实物证券的保管
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券登记结算机构收取的下列资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行的包括()。
A . 证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金,以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券
B . 结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金
C . 根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金
D . 证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金,以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等
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农业银行信贷资产证券化业务中,业务流程包括()等环节。
A . 项目资产池的调查与构建
B . 交易结构设计
C . 项目报批(报备)
D . 定价与发行
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监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向( )报送年度报告。
Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会
A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ
B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ
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第三方存管业务证券公司交易结算专用存款账户的资金用途包括()。
A .
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证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。
A . A、证券帐户、结算帐户的设立
B . B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C . C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D . D、为投资者提供证券投资方面的咨询
E . E、受发行人的委托派发证券权益,办理与上述业务有关的查询
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证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括()。
A . A、保管证券公司存放在客户交易结算资金汇总账户(或汇总分账户)的客户交易结算资金
B . B、受投资者和证券公司的委托通过银证转账方式代其划转交易结算资金
C . C、为投资者提供查询其客户交易结算资金管理账户的手段
D . D、为投资者提供证券咨询等理财顾问服务
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证券业务系统包括证券登记子系统、()、结算子系统、核算子系统、通信子系统、运行管理子系统、信息管理子系统。
A . 查询子系统
B . 报表管理子系统
C . 证券交易子系统
D . 安全子系统
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国际结算工作重要岗位和敏感环节员工主要包括:产品经理、业务经理、进出口结算经办、复核员。
A . 正确
B . 错误
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证券公司经营融资融券业务,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
A . 信用交易证券交收账户
B . 融资专用资金账户
C . 信用交易资金交收账户
D . 融券专用证券账户
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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办
Ⅳ.非交易过户
A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B . Ⅲ.Ⅳ
C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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证券公司与客户的交易结算,包括的环节是()。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收
A . Ⅰ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ
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分行每()应至少组织一次会计结算业务培训,培训内容应包括金融法规、结算产品、业务规定、操作流程、风险环节、职业道德等方面。培训后,检查辅导员应对培训结果进行抽查、验证。
A . 月
B . 季
C . 半年
D . 年
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听力原文:证券投资结算机构的具体业务范围和职能包括:股权登记、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立,记名证券的存管和过户,代理证券的还本付息或权益派发及其他代理人服务,实物证券的保管,咨询业务等。故选ABC。下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围()。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管与过户
C.证券持有人名册登记
D.受投资人的委托派发权益
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我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括()。
A.中国证监会批准的其他业务
B.证券和资金的清算交收及相关管理
C.记名证券的存管和过户
D.证券账户、结算账户的设立和管理
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证券交易所买断式回购结算业务流程不包括()
A.R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
B.R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用
C.R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
D.R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收
E.R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日完成后,通过结算明细文件参与人交收明细数据
F.R+1日日终,对融资方违约的交易,融资方应付国债义务自动解体,解冻国债可在当日使用
G.R日,中国上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
H.R+1日14:00,中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收
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证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节()
是
否