下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。 Ⅰ．利益输送 Ⅱ．利益冲突 Ⅲ．利益分离
证券公司应当（ ），切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ．建立健全证券经纪业务管理制度 Ⅱ．对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ．防范公司与客户之间的利益冲突
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
人民银行规定收单机构应采取哪些有效措施切实防范套现风险？（）
农村中小金融机构投资非标资产的，应严格（）管理与（）控制，优化投资结构，加强风险监测，切实防范（）风险。
银行员工应自觉抵制各种诱惑，在任何情况下都不得以违规为代价追求利益，切实防范违规行为和违法犯罪行为。
当采用拍卖、竞标、竞价等公开处置方式在经济上不可行，或不具备采用拍卖、竞标、竞价等公开处置方式的的条件时，可采用协议转让方式处置，同时应（），切实防范风险。
为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（ ）制度。
外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。
募集机构应当（ ），防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务 Ⅰ.恪尽职守 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.兢兢业业 Ⅳ.谨慎勤勉
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
基金募集过程中，募集机构应当承担（ ）等相关责任。 Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突 Ⅱ.履行说明义务、反洗钱义务等相关义务 Ⅲ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介 Ⅳ.及合格投资者确认
作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。 Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报 Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资
基金销售机构内部控制的（）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
收单机构选择合作的外包服务机构应具备以下基本条件：（）。
下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ．股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范
依法合规开展工作，防范经营风险，切实维护企业利益。（）
（）委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查。外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
下列说法中正确的是（）Ⅰ. 基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况Ⅱ. 未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。Ⅲ. 外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅳ. 外包机构及其从业
出具法律意见书时，律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括（）。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向甚金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（)，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
金融机构应当严格规范融资管理，切实加强风险识别和防范，落实企业举债准入条件，按商业化原则履行相关程序，审慎评估融资平台公司的财务能力和还款来源（）
