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根据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》,下列说法中正确的是()。
A . 任何单位在销售商品时不得收受或者索取贿赂
B . 在账外暗中给予对方单位回扣的,暂不核定为行贿行为
C . 经营者销售商品,可以以明示方式给予对方折扣,须如实入账
D . 经营者购买商品,可以以明示方式给中间人佣金,无须入账
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根据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》,以下说法错误的是()
A . 任何单位或者个人在销售或者购买商品时不得收受或者索取贿赂
B . 经营者销售商品,不得以明示方式给予对方折扣
C . 对方单位或者个人在账外暗中收受回扣的,以受贿论处
D . 在账外暗中给予对方单位或者个人回扣的,以行贿论处
E . 经营者在商品交易中,赠送小额广告礼品的,视为商业贿赂行为
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下列关于禁止滥用股东权利的说法,错误的是( )。
A . 控股股东、实际控制人不得滥用权利,通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益
B . 公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记
C . 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整,并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利
D . 股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销
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下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
A . 证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的
B . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D . 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
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关于商品房销售中禁止的行为,说法不正确的是()。
A . 房地产开发企业不得在解除商品房买卖合同后,将作为合同标的物的商品房再行销售给他人
B . 不符合商品房销售条件的,房地产开发企业不得销售商品房,不得向买受人收取任何预定款性质费用
C . 商品住宅不得分割拆零销售
D . 房地产开发企业不得采取返本销售或变相返本销售的方式销售商品房
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下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。
A . 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B . 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C . 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
D . 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
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下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法,错误的是()。
A . 不得“侵占、挪用基金财产”
B . 不得“利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送”
C . 不得“利用个人财产进行投资”
D . 不得“不公平地对待其管理的不同基金财产&rdquo
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下列关于禁止性募集行为说法错误的是()。
A . 募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
B . 在推介基金时,可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容
C . 不得违规使用“安全”“保证”等措词,基金推介材料中应避免出现相关表述
D . 募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
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《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是( )。
A . 禁止恶意贬低同行
B . 禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金
C . 允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
D . 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
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根据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》,下列说法中正确的是( )。
A . 不得以商业贿赂手段购买商品,但拓展市场、扩大销售不含其内
B . 经营者的职工采用贿赂手段的行为,应当认定为经营者的行为
C . 法律上的商业贿赂行为,严格界定为财物,如“请客”、“考察”等不计其内
D . 《关于禁止商业贿赂的暂行规定》与《反不正当竞争法》不存在内在关联
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下列关于募集机构的责任与义务说法错误的是()。
A . 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
B . 募集机构应当妥善保存与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
C . 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金
D . 基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
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下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是( )。
A . 基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
B . 成员国可将此比例提高到10%
C . 基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券,比例可提高到45%
D . 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%
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根据《刑法》及相关规定,下列关于缓刑犯适用禁止令的相关说法错误的是()。
A . 禁止令的执行期限,从缓刑执行之日起计算
B . 被宣告禁止令的犯罪分子被依法减刑时,禁止令的期限不变
C . 人民检察院对社区矫正机构执行禁止令的活动实行监督
D . 被宣告缓刑的犯罪分子违反禁止令,情节严重的,应当撤销缓刑,执行原判刑罚
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私募基金信息披露义务人披露基金信息,禁止行为的说法错误的是( )。
A . 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
B . 基金的资产负债状况
C . 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D . 预测基金投资业绩
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疫情防控期间,关于下列禁止入内的情况说法错误的是()。
A.体表温度(腋温、耳廓、额等)体表温度≥37.3℃
B.15日内到过中高风险地区或接触疫区人员,与已确诊或疑似病例密切接触人员
C.有咳嗽、流涕、呕吐、腹泻等呼吸道症状
D.有其他疑似症状
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根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,关于再融资审核中对募集资金补充流动资金或偿还银行贷款的要求,说法错误的是()
A.金融类企业可以将募集资金全部用于补充资本金
B.募集资金用于支付人员工资、货款、铺底流动资金等非资本性支出的,视同补充流动资金。资本化阶段的研发支出可以计入补充流动资金
C.对于补充流动资金规模明显超过企业实际经营情况且缺乏合理理由的,保荐人应就补充流动资金的合理性审慎发表意见
D.上市公司应结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资产构成及资金占用情况,论证说明本次补充流动资金的原因及规模的合理性
E.募集资金用于收购资产的,如本次发行董事会前已完成资产过户登记的,本次募集资金用途应视为补充流动资金
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股权投资基金募集行为说法错误的是()
A.基金赎回(退出)活动不属于募集行为
B.基金发售属于募集行为
C.基金份额(权益)认/申购属于募集行为
D.基金份额推介属于基金募集行为
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下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中,错误的是()
A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用
B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
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关于触发禁止抢房源黑名单的行为,以下描述错误的是()
A.抢单后5小时内不联系房东,记违规
B.抢单后3天内不填写实勘报告,记违规
C.人工巡检时,经纪人冒充房东、恶意抢单,均会被无限期拉黑,情节严重者将会被警告或者禁发
D.累计7条违规记录,将被禁发一周、扣神奇分
E.待联系和待关联房源超过5套,无法新抢房源
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下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是()
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备
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《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()
A.禁止恶意贬低同行
B.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C.禁止推介非本机构设立或负责募集的私募基金
D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
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股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是()
A.应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年
B.明确告知投资者基金转让的条件
C.应当审查投资者是否为合格投资者
D.应当对投资者的商业秘密和信息严格保密
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下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中,错误的是()
A.在完成基金风险揭示后,募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金投资者人数符合法律规定
B.关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估
C.投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
D.已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
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根据《铜仁市锦江流域保护条例》的规定,下列关于在河岸保护区内的禁止行为说法正确的是?()
A.禁止新建、改建、扩建废旧物回收处理场
B.禁止新建、改建、扩建排放污染物的工业建设项目
C.未取得许可禁止开采矿产
D.禁止从事畜禽规模养殖