根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力相适应，不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。（）
关于撤单．以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．在委托未成交之前．委托人有权变更委托 Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻 Ⅲ．委托成交部分不得撤单 Ⅳ．在委托未成交之前．委托人有权撤销委托
当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（）
对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。
按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可
客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。
公平交易权是指金融单位、证券营业部和保险公司等在与消费者形成合同或形成法律关系时，应当遵循（）的原则，金融单位或机构不得强行向消费者提供服务，不得在合同或法律关系中制定规避义务和违反公平的条款。
关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格．并开立结算账户 Ⅱ．结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户 Ⅲ．结算系统参与人名称或其结算账户．清算路径内容发生变更时．需重新开立新的结算账户 Ⅳ．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户．一个资金交收账户．一个指定收款账户
按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。
证券营业部由于受托时约定不明。证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。()此题为判断题(对，错)。
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有（）家以上的营业部，并且布局合理。
每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过（）,应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，以下表述中，错误的是（）。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.该证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以的罚款:属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
