三农信贷管理部门主要采取现场监督和非现场监督的方式,履行尽职监督职责。
证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的()等情况进行监督检查。
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有( )。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标,初步构建了公司治理监管框架,主要包括行政审批、报告制度、非现场监管、现场检查、窗口指导以及定期谈话等。以下分别属于以上哪种监管手段? 中国保监会加强对保险公司主要股东、董事、监事和高管人员的任职资格审查,对股东进行风险提示、对董事、监事和高管人员进行教育和培训。()
完善有效的非现场监管手段包括()
除了日常监管之外,其他非现场监管手段包括()
巴塞尔委员会认为对于监管当局的监督检查,监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配,其基本原则是()。
受托人监督有关当事人的方式包括两大类:现场监督检查和非现场监督检查。现场监督检查,这是指受托人指派工作人员到当事人的营业现场,检查其是否依照相关法律法规的规定,审慎地履行自己应尽的职责,严格遵循专业道德和操守,维护受益人利益。 关于受托人监督其他管理人的非现场监督检查,主要方式包括()。 ①日常监督 ②临时报告制度 ③定期公开通报制度 ④专项监督
证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
非现场监管的主要手段有()
监管机构要通过现场检查和非现场监管,不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价,评价的主要内容包括()
非现场监管对被监管机构承担持续性监管的主要责任。()
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两()种方式。
预警信息采集渠道:包括现场采集和非现场采集两种形式。非现场采集渠道包括()
受托人监督有关当事人的方式包括两大类:现场监督检查和非现场监督检查。现场监督检查,这是指受托人指派工作人员到当事人的营业现场,检查其是否依照相关法律法规的规定,审慎地履行自己应尽的职责,严格遵循专业道德和操守,维护受益人利益。 企业年金受托人对托管人的监督,主要内容包括()。 ①企业年金基金资产保管的安全性 ②企业年金基金资金清算的准确性和及时性 ③企业年金基金会计核算的准确性 ④检查托管人是否对投资管理人进行有效监督
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查和非现场监管。
《贷款损失准备计提指引》规定,银行监管部门通过现场检查和非现场检查对银行贷款风险分类及相应的损失准备提取情况进行监督,对贷款损失准备的充分性进行评估。
中国银行业监督管理委员会或其派出机构通过现场检查和非现场监管对贷款分类及其质量进行监督管理。()
银监局、银监分局应通过现场检查和非现场监管,及时发现银行在融资平台贷款经营活动中的各种违法违规问题。
银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等手段发现银行业金融机构有违反审慎经营规则的行为后应该责令其限期改正。
现场检查和非现场监管的有效结合可以()
受托人监督有关当事人的方式包括两大类:现场监督检查和非现场监督检查。现场监督检查,这是指受托人指派工作人员到当事人的营业现场,检查其是否依照相关法律法规的规定,审慎地履行自己应尽的职责,严格遵循专业道德和操守,维护受益人利益。受托人调整战略资产配置的依据主要涉及()。①内部约束条件产生变化。具体包括投资期限的变化、流动性需求的改变、税收制度的变化、法律法规的变化、企业年金基金特殊要求的变化等②外部
我国反洗钱现场监管手段主要包括现场检查及()两种。
受托人监督有关当事人的方式包括两大类:现场监督检查和非现场监督检查。现场监督检查,这是指受托人指派工作人员到当事人的营业现场,检查其是否依照相关法律法规的规定,审慎地履行自己应尽的职责,严格遵循专业道德和操守,维护受益人利益。企业年金受托人对托管人的监督,主要内容包括()。①企业年金基金资产保管的安全性②企业年金基金资金清算的准确性和及时性③企业年金基金会计核算的准确性④检查托管人是否对投资管理人