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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。
A . 《中华人民共和国证券法》
B . 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C . 《证券公司治理准则》
D . 《证券公司风险控制指标管理办法》
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根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有()
A . 公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B . 公司营业用主要资产的抵押、出售后者报废一次超过该资产的20%
C . 公司生产经营的外部条件发生重大变化
D . 公司董事长发生变动
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下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A . 《证券业从业人员资格管理办法》
B . 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C . 《证券从业人员行为守则(试行)》
D . 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
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根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有()。
A . 公司股权结构发生重大变化
B . 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
C . 公司生产经营的外部条件发生重大变化
D . 涉及公司重大诉讼,股东大会的决议被依法撤销
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下列属于中国证监会派出机构主要职责的有()。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券公开发行情形的有()。
A . 向不特定对象发行证券的
B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D . 采取电视广告方式发行证券的
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()
A . A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B . B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D . D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有( )。
A . 向不特定对象发行证券的
B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D . 采取电视广告方式发行证券的
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根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。
A . 向不特定对象发行证券的
B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D . 采取电视广告方式发行证券的
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙,将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票
C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有M公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%,在购入后的2个月卖出
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
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根据证券法律制度的规定,下列选项中属于操纵证券市场行为的有()。
A . 李某和王某通过合谋,集中双方的资金优势,连续买入某股票,操纵了该股票交易价格
B . 证券交易所自营业务研究人员邓某,根据上市公司披露的财务报告,预测该上市公司盈利良好,建议其朋友于某购买该股票
C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易,影响证券交易价格和交易量
D . 郭某和戴某利用自己的持股优势,双方以事先约定的时间、价格进行交易,影响了交易价格和交易量
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下列法律法规中,属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有()。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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下列股票交易行为中.属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . A.甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖2上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日.转让其所持有N公司的股票
D . D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是()。
A . 《证券法》
B . 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C . 《证券公司治理准则》
D . 《证券公司风险控制指标管理办法》
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根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有()。
A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B.已经办理有效的执业责任保险
C.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
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下列各项中,不属于证券法律特征的有( )。
A.无因性
B.财产性
C.流通性
D.要式性
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下列属于证券市场法律制度的有()。
A.证券发行制度
B.上市公司收购制度
C.证券交易制度
D.证券机构监管制度
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下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ