案件风险隐患重点排查的“九种人”是有无黄赌毒、经商、炒股、负债较大、经常旷工、超过轮岗时限、交友混乱、不良记录、违规操作等行为。()
农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的:()。
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括()
对客运车辆的隐患排查有哪些重点内容?
根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求()
中小金融机构应明确防控重点,建立对()的风险排查制度,加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控,建立案件定期排查制度,及时堵塞漏洞,严防操作风险。
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化,遵循“统一组织,分级实施、突出重点、()、()、()”的原则。
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括()
人身保险公司开展风险排查时,在机构方面,下列哪一项不是重点排查内容()
下列哪些属于案件系统“行政告诫”模块录入数据时,系统提供的行政告诫内容选项?()
根据我国刑事诉讼法及有关司法解释的规定,人民法院对于人民检察院提起公诉的案件应当进行审查,下列选项中属于审查内容的是哪些?()
人身保险公司开展风险排查时,在资金管理方面,下列哪一项不是重点排查内容()
下列哪些选项属于《关于办理危害食品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》的主要内容?()
按照“谁主管、谁负责”的信访工作原则,对重点隐患实行领导“五包”责任制,下列哪些选项属于“五包”责任制内容()。
内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。
本行案件风险排查工作应按总结报告,各检查牵头机构通过内控、合规、案防与操作风险“四合一系统”于前报送包括基本情况、取得成效、发现问题、采取措施和工作建议等内容,总行合规管理部汇总形成全行案件风险排查报告后上报监管部门()
下列哪些属于事故隐患排查的内容()
银行业金融机构应当定期向监管机构报送包括()等内容的案件风险排查情况报告
生产经营单位应当组织对生产经营全过程进行风险点排查,并重点排查下列设备设施、部位、场所、区域以及相关作业活动:()有限作业空间;高处作业、临时用电、动火等特殊作业活动;其他需要重点排查的环节和内容。
对私大额交易核实栏勾选非“已联系账户所有人本人,账户所有人确认交易”选项的业务,各二级行个金部应作为高风险业务进行重点排查,原则上排查工作应在交易完结的()完成
车间、班组的隐患排查内容,可根据所管辖区域隐患排查的数量、风险等级、分布等因素,进行重点关注,侧重于(),并应确保区域内所有风险点及危险源均能等到监控。
银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括()
根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构要加强员工行为排查、岗位制衡和岗外监测,加强对重点人员、重要岗位、案件多发部位的监控()
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,银行业金融机构应当建立案件风险排查工作的考核评价机制,不定期对案件风险排查工作进行评价,并作为本机构案防考核的重要内容()