证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。()
金融机构未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款。
加强保险公司内控监管,具体应做到以下几点()
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有( )。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
()主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析,并采取相应监管措施的监管方式。
根据《国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见》(国发(2014)29号),要加强保险公司治理和内控监管,改进市场行为监管,加快建设()偿付能力监管制度。
乙公司从事芒果等各类水果的种植,办理企业所得税优惠备案时不需要报送以下哪些资料()。
()是指企业向税务机关报送《企业所得税优惠事项备案表》(以下简称《备案表》),并按照《企业所得税优惠政策事项办理办法》规定提交相关资料的行为。
纳税人未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料的,由税务机关责令限期改正,可以处()以下的罚款;情节严重的,可以处()以上1万元以下的罚款。()
反洗钱工作年度报告包括但不限于以下内容:全年内控制度建设情况、客户身份识别情况、大额和可疑交易报送情况、宣传和培训情况、举报信息、监管部门开展()检查情况等。
纳税人未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料的,由税务机关(),可以处()元以下的罚款。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()
扣缴义务人未按照规定的期限向税务机关报送代扣代缴、代收代缴税款报告表和有关资料,情节严重的,可以处()元以上()元以下的罚款。
新“国十条”要求加强保险公司治理和内控监管,改进市场行为监管,加快建设第二代()。
对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题,或者违规问题轻微不足以实施行政处罚,或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定,实施行政处罚时法律依据不够充分,可以通过适当的形式,要求公司按照监管要求,进行整改,加强管理,或者进行责任追究。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金、监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。( )
《国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见》提出,加强保险公司治理和内控监管,改进市场行为监管,加快建设()监管制度。完善保险法规体系,提高监管法制化水平。
融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、()、合法合规报告等文件和资料。
保险经纪机构未按《保险经纪机构监管规定》报送或者保管有关报告、报表、文件或者资料的,由中国保监会()。
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取以下哪些监管措施?()
收到以下哪些监管检查文件应该及时报送省分公司合规部门?()
保险公司及其工作人员未按照规定向保险监督机构报送报告、报表、文件、资料,或者未按照规定提供有关信息、资料,保险监督管理机构可以采取下以监管措施()
某省对本省建筑市场进行整顿,发现以下单位和个人有违规行为,对此依据《建设工程安全生产管理条例》应分别采取何种处罚?东正建筑公司未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案,对此应()。
纳税人未按照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料的;由税务机关责令限期改正,可以处2000元以下的罚款;情节严重的,可以处2000元以上1万元以下的罚款。()