下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。
A . A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B . B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C . C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D . D.是发展和完善证券市场体系的需要
相似题目
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依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司,主要股东注册资本不低于()亿元人民币。
A . A.1
B . B.2
C . C.3
D . D.5
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根据中国加入WT0的承诺,中国加入WT0三年内,外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时,外资比例不超过()。
A . 17%
B . 33%
C . 49%
D . 80%
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证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A . 筹集、管理和运作基金
B . 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C . 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
D . 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
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在证券投资基金(尤其是公司型基金)中,基金的最终设立需要由()决定。
A . 基金发起人
B . 基金持有人大会
C . 基金管理人
D . 基金持有人
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《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区)分支机构主要提出的要求不包括( )。
A . 具备设立分支机构的基本条件
B . 全面评估经营状况
C . 高级管理人员离职报备
D . 加强风险管理
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下列选项中不属于证券投资基金特点的是( )。
A . 证券投资基金是由专家运作、管理并专门投资于证券市场的基金
B . 证券投资基金是一种直接的证券投资方式
C . 证券投资基金具有投资小、费用低的特点
D . 证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处
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证券投资者保护基金公司设立的意义不包括()。
A . 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B . 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C . 是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D . 是发展和完善证券市场体系的需要
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下列选项中,不属于外资参股证券公司设立程序的是()。
A . 提交申请文件
B . 监管机构核准
C . 设立登记
D . 发行证券
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下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是()。
A . A.期货基金
B . B.期权基金
C . C.认股权证基金
D . D.黄金基金
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依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,注册资本不低于()亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
A . 1
B . 2
C . 3
D . 0.5
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下列选项中不属于证券投资基金的收益的是( )。
A . 证券买卖所得
B . 红利收入
C . 债券利息
D . 存款利息收入
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下列各项中,属于证券投资者保护基金的有()。 Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠 Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额,则证券投资基金不能设立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由()导向的。
A . 投资者
B . 基金管理人
C . 基金发起人
D . 基金公司
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下面选项中,属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。
A . 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B . 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C . 是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D . 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
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证券投资基金交易的流程不包括下面哪个选项?
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下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是()
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下列选项中不属于证券投资基金特点的是哪个
【单选题】下列选项中不属于证券投资基金特点的是()。
A . 证券投资基金是由专家运作、管理并专门投资于证券市场的基金
B . 证券投资基金是一种直接的证券投资方式
C . 证券投资基金具有投资小、费用低的特点
D . 证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处
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下列选项中不属于证券投资基金的收益的是哪个
【单选题】下列选项中不属于证券投资基金的收益的是()。
A . 证券买卖所得
B . 红利收入
C . 债券利息
D . 存款利息收入
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是()。
A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币
D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
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保护基金公司设立的意义有()。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益;Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散;Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展;Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是()。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
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国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成()
A.期货公司
B.国有银行
C.中证中小投资者服务中心
D.证券公司
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国家设立证券投资者保护基金,证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。()
此题为判断题(对,错)。