自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业 务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档
证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立
证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,下列关于证券公司自营业务决策的说法中,正确的有()。 Ⅰ.应采用三级体制,即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。 I .自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
按照反洗钱法律和规章的要求,金融机构在开展下列哪些业务时,应当经董事会或者其他高级管理层的批准。()
证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向 ()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。()此题为判断题(对,错)。
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。()
证券公司应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。()此题为判断题(对,错)。
证券基金经营机构自营和资管业务开展回购、远期、借贷等交易,在需要签订协议时交易双方均应当按照实质重于形式的原则,按规定签订交易合同及相关协议,并应当加盖公司公章或经公司书面明确授权的业务专用章或合同专用章,并以书面或电子形式集中存档。()
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。此题为判断题(对,错)。
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-股东会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。此题为判断题(对,错)。
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括()。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策
下列说法正确的是()。Ⅰ.在董事会层面,在职权范围内保障公司经营活动独立、自主决策、不受他人干预Ⅱ.股东不得要求经理层将决策经营权让渡给股东或者其他机构和人员Ⅲ.在经理层层面,在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰和独立Ⅳ.在公司文化层面,应当构建公司自身的企业文化