商业银行应当按照《商业银行操作风险管理指引》要求,建立与本行的()相适应的操作风险管理体系,有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。
声誉风险评估的核心在于:正确识别信用、市场、操作、流动性风险中可能威胁商业银行声誉的风险因素。
商业银行通常借助(),对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面而且有针对性的识别,并建立操作风险成因和损失事件之间的关系。
自我评估的主要目标是鼓励各级机构承担责任及主动对操作风险进行识别和管理。其主要策略是()。
商业银行应建立包括操作风险识别、评估()和缓释/控制的风险管理框架。
商业银行应当按照本指引要求,建立与商业银行的()相适应的操作风险管理体系,有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。
商业银行在全行范围内开展操作风险的自我评估,有助于()。
风险与控制自我评估是银行对自身经营管理中存在的操作风险点进行识别,评估固有风险,再通过分析现有控制活动的有效性,评估剩余风险,进而提出控制优化措施的工作。自评工作要坚持的原则有()。
自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。
中国银监会在《关于加大防范操作风险工作力度的通知》中要求,商业银行要严格规范重要岗位和()工作人员八小时内外的行为,建立相应的行为失范监察制度。
商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具主要有()。
商业银行用于识别.评估操作风险的工具可能包括()
()是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
操作风险评估方法中,自我评估法从()两个角度来评估风险的。
评估残余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的()阶段。
每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件,识别本岗位所有工作环节中的风险点及对应的控制措施,初步评估风险程度和控制措施的质量,并提出控制优化的建议。这一工作属于操作风险自我评估流程的()阶段。
商业银对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中,内部因素包括组织结构的复杂程度、银行业务性质、行业变动趋势、机构变革以及员工的流动等。()
操作风险识别与评估方法包括()。A.自我评估法、损失事件数据法、流程图B.自我评估法、因果分析模型、
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,大要案及重大风险事件主要集中在票据、同业投资等业务领域和授权审批、柜台操作等业务环节管理和基层员工、关键岗位等重要人员行为失范()
员工不必参与岗位风险识别危害因素辨识,但要掌握本岗位重要危害因素及风险,熟知主要风险控制措施。()
操作岗位员工可以不参加岗位危害识别及风险控制。()
根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构要加强员工行为排查、岗位制衡和岗外监测,加强对重点人员、重要岗位、案件多发部位的监控()
根据《中国石化基层岗位风险识别指导意见》,应当结合岗位风险定期评估岗位操作规程,及时调整操作规程,做好岗位培训工作,确保岗位员工规范操作,有效管控所识别出的风险()
商业银行应当制定操作风险评估机制,将风险评估整合入业务处理流程,建立操作风险和控制自我评估或其他评估工具,定期评估主要业务条线的信用风险,并将评估结果应用到风险考核、流程优化和风险报告中()