外汇贷款项目在建设过程中由于施工和投资等方面的问题而产生的风险是()。
对因违反规定印制、调运、保管、使用空白重要凭证,或由于管理不当造成空白重要凭证()而引起资金损失或发生其他重大事故的,应按照工商银行对员工违规违纪行为处罚的有关规定和《违规积分管理规定(试行)》(工银办发[2007]481号),追究有关人员的责任。
由于资产和负债结构(如期限结构、利率结构、币种结构等)的不完全匹配,当利率、汇率等发生变动时,银行收益产生损失的风险被称为()。
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
授信工作尽职调查,授信工作尽职调查部门应提出责任认定意见,报有关责任认定部门或机构作为问责的依据。故意违反有关法律、法规和业务操作规程,并由于其个体行为致使其他当事人做出错误判断、无法预见或控制信贷业务风险,是指哪种责任()
经海关稽查,因被稽查人违反规定而造成关税或者其他进口环节的税收少征或者漏征的,由海关依照海关法和有关税收法律、行政法规的规定追征。
国际律师联合会(IBA)认为( )是由于银行自身的操作风险控制体系不充分或者无效,未能对法律问题做出反应而产生的风险。
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,可以由()对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
()是指人们在生产建设过程中,由于不执行有关安全法律、法规,违反规章制度而引起的事故。
由于商业银行经营管理不善,违反法规等导致存款人.投资者和银行监管机构对其失去信心的可能性,这种风险是指()
国家明确工程质量事故是指由于()等单位违反工程质量有关法律法规和工程建设标准,使工程产生结构安全、重要使用功能等方面的质量缺陷,造成人身伤亡或者重大经济损失的事故。
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,会受到的处罚不包括()。
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将受到()罚款处罚。
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将受到什么罚款处罚?()
由于建设、勘察、设计、施工、监理等单位违反工程质量有关法律法规和工程建设标准,使工程产生结构安全、重要使用功能等方面的质量缺陷,造成人身伤亡或者重大经济损失的事故叫做()。
商业银行的()包括但不限于下列风险:商业银行签订合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的;商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁,依法可能承担赔偿责任的等。
商业银行有关制度违反国家有关金融政策法规,未随业务及经营形势的发展变化及时修订完善属()风险。
为了克服由于命令的统一原则而产生的信息传递的延误,专门设计了一种分层管理,以沟通信息,及时处理问题。这项设计被称为()
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求()有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
在保险公司所面临的众多风险中,由于死亡率、疾病率、赔付率、退保率等精算假设与实际发生率产生偏离而产生的风险被称为()。
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,可以由对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员给予纪律处分()
由于经济或非经济因素造成特定国家的社会环境不稳定,商业银行无法正常收回在该国的金融资产而遭受损失的风险被称为()
印版空白部分由于感脂而产生脏污,这一质量问题被称为()。