发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
根据中国民生银行领导人员廉洁从业若干规定,对于领导人员违反廉洁从业行为规范受到免职处理的,以下说法正确的是()。
根据中国民生银行领导人员廉洁从业若干规定,对于领导人员违反廉洁从业行为规范受到降职处理的,以下说法正确的是()。
对违反本法规定的旅游经营者及其从业人员,旅游主管部门和有关部门应当如何处理?
《廉洁诚信承诺书》第二条规定:甲乙双方应遵守的条款有()
违反规定办理票据的承兑、贴现、付款及其他票据业务手续的,给予有关责任人员()处分。
财政预决算编制部门和预算执行部门及其工作人员有违反国家关于转移支付管理规定行为的如何处理?
卖家违反《淘宝网定制商品管理规范》相关规定,淘宝网将依照《淘宝规则》及其他相关规则对其进行处理:非定制商品如勾选“支持定制”选项将根据具体情形按照《淘宝规则》滥发信息、违背承诺等规则处理,同时,将视情节严重程度采取包括但不限于()等处理措施。
甲方业务人员违反《廉洁诚信承诺书》规定,经认定违约事实的,由甲方依据哪个部门有关规定追究当事人的责任()
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取责令改正的监管措施,但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布。()
各级税务机关及其工作人员如发现违反税务系统业务专网IP地址和域名使用管理办法,给业务专网造成直接危害或潜在风险的,应采取措施()。
财政部门、国库机构及其工作人员违反规定,不依照预算或者用款计划核拨财政资金的行为如何处理?
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的保险费回扣或者其他利益。
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,()应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取()等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施
商业银行董(理)事、监事、高级管理人员违反法律、法规、规定及银行章程并给银行和股东(社员)造成损失的,应当给予行政处罚。()
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施
禁止采购合同履行相关人员(包括但不限于物资采购、服务采购(如广告等媒介采购)、质检、研发、生产、物流、设备维修等类人员)在非甲方公司安排场合会见乙方相关人员,在甲方公司安排场合会见的,原则上至少应有()人(含)以上在场。甲方人员如有违反,将一律予以解雇处分;乙方人员如有违反,则甲方有权终止与乙方的一切合作
根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》规定,国有企业领导人员违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》受到免职处理的,三年内不得担任国有企业的领导职务()
下列说法中正确的是()Ⅰ. 基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况Ⅱ. 未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。Ⅲ. 外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅳ. 外包机构及其从业
私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取()措施,并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构