根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》,经()第25次行长办公会议通过,现予发布,自()起施行。
商业银行应当根据中国人民银行的有关规定,制定相关信用信息()等方面的内部管理制度和操作规程,并报中国人民银行备案。
中国银监会及其派出机构依照相关法律、行政法规和《商业银行理财产品销售管理办法》等相关规定,对理财产品销售活动实施监督管理。( )
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中国银行业监督管理法》可以区别不同情形,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作等。24、
中国银行员工应当严格遵守相关法律、法规、规章、监管规定、适用的()以及银行章程、规章制度、操作规程等业务管理规范和要求。
用户机构应按照法律法规、中国人民银行管理要求,根据自身业务特点、技术水平以及组织架构等情况,制定与本机构实际情况相适应的内控制度()
根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,对于一家银行来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
中国银行业监督管理委员会根据相关法律规定,并结合国内外银行业监管经验提出的具体监管目标不包括()。
根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查?()
根据()等有关法律法规,中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会制定了《商业银行服务价格管理暂行办法》。
《中国邮政储蓄银行单位客户预留印鉴管理办法(试行)》中规定《单位客户预留印鉴管理办法》是根据哪些法律规定而制定的?()
根据《中国农业银行信贷业务档案管理办法》(农银发[2003]236号)规定,信贷业务档案材料分为两类:客户、担保人基础资料及相关法律文件;贷后管理资料及相关法律文件。
根据2008年5月4日中国银行业监督管理委员会和中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发[2008]23号)的相关规定,2008年10月,某地私营企业与自然人共同投资兴建了一个小额贷款公司。在法律、法规规定的范围内,小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额,不得超过资本净额的()。
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自()起施行。
根据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的规定,违法行为在年内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。()
根据国家法律规定,财政部、中国人民银行、审计署、银监会、证监会、保监会等部门负责对商业银行经营管理实施监管和监督。
根据2008年5月4日中国银行业监督管理委员会和中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发[2008]23号)的相关规定,2009年12月,某地私营企业与自然人共同投资兴建了一个小额贷款公司。在法律、法规规定的范围内,小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额,不得超过资本净额的()
根据2008年5月4日中国银行业监督管理委员会和中国人民银行《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发[2008]23号)的相关规定,2008年10月,某地私营企业与自然人共同投资兴建了一个小额贷款公司。在法律、法规规定的范围内,小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额,不得超过资本净额的()
为规范应收账款质押登记,保护质押当事人和利害关系人的合法权益,根据()等法律规定,中国人民银行制定了《应收账款质押登记办法》
根据()等有关法律法规制定《中国人民银行预算管理的规定》
根据《中国银保监会行政处罚办法》规定,银保监会及其派出机构在处罚银行保险机构时,依法对()采取责令纪律处分、行政处罚等方式追究法律责任。
根据《中国银行业监督管理委员会 人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发【2008】23号)文件要求,在法律、法规规定的范围内,小额贷款公司从银行业金融机构获得融入资金的余额,不得超过资本净额的()
总行根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中国人民银行会计基本制度》等法律、制度,制定了《中国人民银行会计集中核算管理规定》()
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责,强化对案防职能的条线管理,实行条线主导、‘双线’报告。()