中国农业银行信用卡中心作为我行信用卡业务的主管部门,本着“规范管理、制度先行”的理念,制定了包括()等在内的一系列规章制度,为我行信用卡业务的合规有序开展奠定了良好的基础,
依据《中国工商银行协助执行工作管理办法》,我行协助招待工作应坚持依法合规、()、维护银行自身合法权益、不损害客户合法权益原则。
下列关于合规管理的说法,不正确的是()。
下列关于合规管理的目标,说法正确的是( )。
下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
下列关于合规风险管理的说法中错误的是()
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》,以下说法正确的是()。
推进我行电子银行业务精细化管理,完善制度规范体系,加大风险合规管理力度须从以下哪几方面着手开展?()
人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定()
根据《招商银行员工行为合规手册》的规定,我行员工应当严格遵守我行有关保密管理的各项规定,以下陈述错误的是()。
客户准入应符合我行反洗钱及制裁合规管理要求。不得与禁止类客户建立或保持合作关系。()
根据《关于进一步加强宣传合规管理的紧急通知》(邮银管〔2017〕26号),我行某微信公众号关于“新米上市、限量抢购”信息中使用“长期食用,可增强免疫力”。()
我行开展投资银行业务以控制风险为前提,以实现客户价值为目标,确保我行投资银行业务依法合规经营、持续健康发展。()
根据银监会《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行就如何加强合规文化建设,下列说法正确的是()
合规风险,是指我行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和()的风险
对于违规行为我行采用问责处罚与积分管理相结合的合规绩效考核体系,对不予问责处罚的违规事项给予积分处理,综合运用问责与积分管理工具,强化合规约束()
我行业务条线、分支机构()和管理人员作为第一道防线,承担合规经营和管理的首要责任
根据我行员工个人及关联账户管理办法规定:如发现员工个人及关联账户交易中存在异常情况,合规部
根据《招商银行员工行为合规手册》的规定,根据我行关于内幕信息的管理要求,我行内幕信息知情员工应遵守以下行为规则:()。
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,总行法律与合规部每年至少向监管部门报送()次我行从业人员行为评估报告
我行反洗钱重大事项应及时向董事会报告,确保董事会能及时获得洗钱风险信息。董事会应定期听取反洗钱工作情况报告,关注反洗钱合规管理和风险管理情况,研究反洗钱管理工作中的重要问题()
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,总行法律与合规部()至少向监管部门报送一次我行从业人员行为评估报告