证券公司向客户提供服务的方式有（）。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。
下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为
证券公司证券投资顾问服务收费模式有（）。
根据有关规定,下列选项中,属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()
公开发行公司债券的核准机构有（） Ⅰ.国务院授权的部门 Ⅱ.国务院证券监督管理机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是()。
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（ ）。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。
下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 Ⅰ．安全保管资产管理业务资产 Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅲ．出具资产托管报告 Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
下列属于证券公司分支机构的是（）。
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。
客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。
以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有（）。
根据有关规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。
证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于非法活动。 ()此题为判断题(对，错)。
根据《证券法》的规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有（）。
特殊法人机构可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的有()。
证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）
以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循的条件是（）。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以的罚款:属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
