下列有关基金募集的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。
A . 公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
B . 公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
C . 公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
D . 公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
相似题目
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下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()
A . 某次发行的股份自发行结束之日起,一律36个月内不得转让。
B . 发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
C . 非公开发行股票的特定对象不超过10名
D . 最近1年及1期财务报告被注册会计师出具保留意见审计报告的,其涉及事项的重大影响尚未消除的,不能非公开发行股票
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下列关于公司债券发行的表述中,符合证券法律制度规定的有()
A . 公司债券每张面值1元
B . 债券的利率不得超过国务院限定的利率水平
C . 为公开发行可转换公司债券提供担保的,应为全额担保
D . 公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
A . A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C.非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介
D . D.封闭式基金合同期限届满的,由证券交易所暂停其上市交易
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某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份,下列各项中,符合证券法律制度规定的有( )。
A . 最近5个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
B . 发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120%
C . 上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35%
D . 上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未纠正
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下列关于证券发行承销证券的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。
A . 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B . 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C . 上市公司非公开发行未采用自行销售方式,可以采取包销方式
D . 承销团代销、包销期最长不得超过90日
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下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()
A . A.本次发行的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让
B . B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
C . C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D . D.除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
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某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份,下列各项中,符合证券法律制度规定的有()
A . A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5%
B . B.发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120%
C . C.上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35%
D . D.上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()
A . 办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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下列有关公司债券担保的说法中,不符合证券法律制度规定的有()
A . A、为公司债券提供保证担保的,应当为连带责任保证
B . B、担保的范围仅仅包括本金
C . C、担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D . D、担保的财产可以是已经被设定担保的财产
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股份有限公司可以采取发起方式或募集方式设立。根据公司法律制度的规定,下列有关 表述中,正确的有( )。
A . 采用发起方式设立股份有限公司的,由发起人认购公司应发行的全部股份
B . 采用募集方式设立股份有限公司的,由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股 份向社会公开募集或者向特定对象募集
C . 在发起设立方式下,发起人可以分期缴纳出资
D . 在募集设立方式下,发起人以及认购人应当一次足额缴纳出资
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下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。
A . 某次发行的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让
B . 发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
C . 募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D . 除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
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有关募集设立的股份有限公司,下列表述不符合公司法律制度规定的是()。
A . 募集设立的股份有限公司,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
B . 除法律、行政法规另有规定外,募集设立股份有限公司,发起人应当至少认购公司股份总数的35%
C . 募集设立股份有限公司的,发起人应当在股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会
D . 募集设立股份有限公司的,发起人应当于创立大会结束后30日内,向公司登记机关申请设立登记
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。(2005年)
A . A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C.投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D . D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,有关上市公司发行可转换公司债券及上市交易的表述,符合法律规定的有()。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/4eeee3e9e835f382b227f77cf5dbc75a.gif' />
此题为多项选择题。
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设立股份有限公司可以采取发起方式或募集方式设立。根据公司法律制度的规定,下列有关表述中,正确的有()。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3600001-3603000/7f11cdd7ab6e53eb0546b21a1e58a516.gif' />
此题为多项选择题。
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购&65380;赎回的表述中,正确的是()
A.办理基金单位申购&65380;赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购&65380;赎回业务
C.投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购&65380;赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认