根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。 （1）交易性质（2）交易目的（3）交易的受益人（4）交易的资金风险
对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以（）
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.财产与收入状况
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（ ）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据
对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 I .未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 II .未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 III.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 IV.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
根据信托财产的身份识别规定，客户的资金或者财产属于信托财产的，不应当识别的内容为（）。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节重的，处（)
根据《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别反洗钱义务的，情节严重的，处人民币20万元以上（）万元以下罚款
《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处()罚款。
反洗钱法规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（)罚款。
境内结算银行应当按照（）相关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）
对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构未产生后果的,中国人民银行可以（）
对于未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的金融机构，监管机构可以（）
