医疗机构违反《医疗事故处理条例》的有关规定,不如实提供相关材料或不配合相关调查,导致医疗事故技术鉴定不能进行的,应当承担医疗事故责任。
因调查交通事故案件需要,公安机关交通管理部门可以查阅或者复制有关单位记载的信息、资料,必要时可以依法提取和封存相关信息、资料,有关单位应当予以配合,并提供相关的信息、资料,不得()
被调查对象或者有关人员应当如实回答询问并协助、配合调查,及时提供依法应当保存的互联网信息服务提()等相关材料,不得阻挠、干扰案件的调查。
港务监督在接到事故报告后,应及时进行调查。调查应客观、全面,不受()提供材料的限制。
进行现场检查或者调查的人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查、调查通知书。被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件、资料,不得()。
新股发行过程中,()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国务院反洗钱行政主管部门或者其()派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。
对于已不具备继续承做价值、发行人或委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的、发生协议约定终止合作或委托关系情况的、委托人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益等问题的项目,由项目组填写“项目结束(终止)申请表”申请,报请()后,可终止项目。
尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任,充分核实企业提供的材料,减少工作中的失误,同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。()
商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查要采取现场方式进行。必要时,可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
国务院反洗钱行政主管部门或者派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量
估价委托人无法提供估价所必需的反映估价对象状况的资料以及注册房地产估价师进行了尽职调查仍然难以取得该资料的情况下,对缺少该资料的说明以及对相应的估价对象状况的合理假定属于()。
认证机构不得以委托人未参加认证咨询或者认证培训等为理由,拒绝提供本认证机构业务范围内的认证服务,也不得向委托人提出()的要求或者限制条件。
证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。()
金融机构无法完成《办法》规定的客户尽职调查措施的,应当拒绝建立业务关系,采取必要的限制措施或者拒绝交易,或者终止已经建立的业务关系,并根据风险情形提交可疑交易报告。()
根据《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号),事故发生地有关地方人民政府应当支持、配合()人民政府或者有关部门的事故调查处理工作,并提供必要的便利条件
在买方尽职调查前,一级分行向已注册竞买的资产管理公司提供必要的资产权属文件、档案资料和相应电子信息数据,至少应包括()等
与下列国家的客户建立业务关系或进行交易,应当采取强化的尽职调查措施,审查交易目的、交易性质和交易背景情况,提高交易监测的频度和强度,发现疑点的,应按照规定提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系?()
法务合规部及外聘律师在案件办理过程中,应对涉案情况做详尽的了解,有权对所需案件证据材料进行调查、搜集、取证,各主体单位应全力配合,不得无故推诿、拖延、拒绝。对推诿、拖延、拒绝提供资料或不配合工作的,应承担由此导致的全部责任()
金融机构采取强化尽职调查措施后,认为需要对客户的洗钱或者恐怖融资风险进行风险管理的,应当对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制,认为客户的洗钱或者恐怖融资风险超出金融机构风险管理能力的,应当经本级机构高级管理人员审批后与客户建立业务关系或者继续交易。()
按照《商业银行授信工作尽职指引》(银监发51号)规定,商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取现场或非现场的方式进行。必要时,可委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作()
金融消费者不能或者拒绝提供必要信息,致使银行、支付机构无法履行()的,银行、支付机构可以根据《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定对其金融活动采取限制性措施。
对行政监督部门依法进行的调查,应当予以配合,如实提供有关资料及情况,不得拒绝、隐匿或者伪报的当事人有()。