根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.国务院证券监督管理机构工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
时间:2023-01-16 12:43:28
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根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()
A . A.持有公司10%股份的股东
B . B.持有公司5%股份的股东的总经理
C . C.公司的实际控制人的监事
D . D.发行人控股的公司的董事
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。(2011年)
A . A.分享基金财产收益
B . B.参与基金财产的投资决策
C . C.参与分配清算后的剩余基金财产
D . D.申请赎回其持有的基金份额
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根据《中华人民共和国会计法》的规定,下列选项中,属于会计人员职权的有()
A . 对不真实的原始凭证不予受理
B . 对伪造财务会计报告的行为进行制止和纠正
C . 对审批手续不全的财务收支退回并要求补正或者更正
D . 对单位制定的预算、财务计划执行情况进行监督
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有( )。
A . 分享基金财产收益
B . 参与基金财产的投资决策
C . 参与分配清算后的剩余基金财产
D . 申请赎回持有的基金份额
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根据证券投资基金管理的规定,下列选项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有()
A . 基金最低募集数不少于人民币1.5亿元
B . 基金存续期不少于5年
C . 基金持有人不少于1000人
D . 基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司
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根据有关规定,下列选项中,属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()
A . 持有公司股票面值达1000元以上的股票人数由1万人减至5000人
B . 公司不按照规定公开其财务状况
C . 公司最近2年连续亏损
D . 公司编制虚假的财务会计报告
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()
A . 分享基金财产收益
B . 参与基金财产的投资决策
C . 参与分配清算后的剩余基金财产
D . 申请赎回其持有的基金份额
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根据证券法律制度的规定,下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有()。
A . 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的
B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C . 依据已被他人披露的信息而交易的
D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
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根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
A . 发行人的董事、监事、高级管理人员
B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
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根据《中华人民共和国票据法》的规定,下列选项中,属于票据权利消灭的情形有()。
A . A.持票人对前手的再追索权,自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月未行使
B . B.持票人对前手的追索权,在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月未行使
C . C.持票人对支票出票人的权利,自出票日起6个月未行使
D . D.持票人对本票出票人的权利,自票据到期日起2年未行使
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根据《中华人民共和国票据法》的规定,下列选项中,属于变造票据的有()
A . 为更票据金额
B . 变更票据上的到期日
C . 变更票据上的签章
D . 变更票据上的付款日
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根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
A . 发行人的董事、监事、高级管理人员
B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
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根据《中华人民共和国仲裁法》的规定,下列选项中,属于仲裁范围的是()。
A . 合同纠纷
B . 收养纠纷
C . 婚姻纠纷
D . 继承纠纷
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根据证券法律制度的规定,下列选项中属于操纵证券市场行为的有()。
A . 李某和王某通过合谋,集中双方的资金优势,连续买入某股票,操纵了该股票交易价格
B . 证券交易所自营业务研究人员邓某,根据上市公司披露的财务报告,预测该上市公司盈利良好,建议其朋友于某购买该股票
C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易,影响证券交易价格和交易量
D . 郭某和戴某利用自己的持股优势,双方以事先约定的时间、价格进行交易,影响了交易价格和交易量
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根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。
A . 公司股本总额不少于人民币5000万元
B . 公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C . 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
D . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。
A . 分享基金财产收益
B . 参与基金财产的投资决策
C . 参与分配清算后的剩余基金财产
D . 申请赎回其持有的基金份额
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根据我国《证券法》的规定,下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围? ()
A . 证券经纪业务
B . 证券自营业务
C . 证券承销业务
D . 经中国证监会批准的其他业务
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有:()
A . 发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B . 持有公司5%以上股份的股东
C . 证券监督管理机构工作人员
D . 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
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根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。
A . 公司股本总额不少于人民币5000万元
B . 公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C . 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
D . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
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根据《中华人民共和国行政诉讼法》规定,下列选项中属于人民法院受理范围的有( )
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根据有关规定,下列选项中,属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。
A.持有公司股票面值达1000元以上的股东人数由1万人减至5000人
B.公司不按照规定公开其财务状况
C.公司最近两年连续亏损
D.公司编制虚假的财务会计报告
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根据有关规定,下列选项中,属于证券交易所会员在代理业务中可以从事的行为是( )。
A.用客户的保证金从事证券自营业务
B.为客户融资融券,从事信用交易
C.接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
D.接受客户的限价委托或市价委托
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根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于债券委托人应当召集债券持有人会议的有()
A.保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化
B.单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人书面提议召开
C.发行人提出债务重组方案的
D.发行人不能按期支付本息
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根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于影响发行人持续盈利能力的情形有()
A.发行人最近一个会计年度的营业收入对关联方存在重大依赖
B.发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
C.发行人最近一个会计年度的净利润存在重大不确定性的客户存在重大依赖
D.发行人在特许经营权使用存在重大不利变化的风险