证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件包括( )。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于2亿元人民币 III.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近2年未受到过行政处罚或者刑事处罚
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定,会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息,但应记入诚信信息备注栏。
中国证券业协会的诚信信息来源有( )。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.有关媒体,经证实后予以记录 Ⅳ.投诉,经核实后予以记录
服刑人员信息核查要求,司法所通过全国刑满释放人员信息管理系统查看服刑人员基本信息,核实身份后将核实结果连同制定的配合监管改造方案,于()个工作日内录入全国刑满释放人员信息管理系统反馈给监所。
证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括()。
下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应直接与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。()
取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 IV.品行端正,具有良好职业道德
中国证券业协会的诚信信息来源有( ) Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.有关媒体经证实后予以记录 Ⅳ.投诉,经核实后予以记录
证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的,撤销主管人员任职资格或证券从业资格。()
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请执业证书,需要符合的条件包含()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。
盐城市《关于实施优化经济发展环境一次投诉查实待岗制的暂行办法》规定:部门单位的工作人员有损害经济发展环境的行为,被服务对象投诉举报,或被有关部门组织明查暗访发现、新闻媒体曝光,经调查核实,确属被投诉人责任的,给予()处理。
根据《证券业从业人员资格管理办法》,下列人员符合从事证券业务条件的有()。Ⅰ、王先生被中国证监会认定为市场禁入者,但已过禁入期Ⅱ、李先生最近3年未受过刑事处罚,但最近5年受过刑事处罚Ⅲ、张女士接受某证券公司面试,但还未被正式聘用Ⅳ、顾女士已通过证券从业资格考试
以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金;Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;Ⅳ.已在中国证券投资业协会注册的从业人员
如果评标专家出现以下情形之一:一、连续三次被抽取但拒绝参加评标活动;二、无正当理由,承诺参加但未参加评标活动;三、评标出现重大疏漏或者错误;四、通信行政监督部门依法对投诉进行调查时,不予配合。通信行政监督部门核实后将暂停其参加资格审查和评标活动的资格()个月
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已被禁入期的Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
《中国铁路上海局集团有限公司旅客投诉处理实施细则》的通知(上铁客〔2018〕179号)中规定,经调查核实,现场工作人员所报备的情况与事实存在较大出入或--NRC-->的,集团公司客运处将严肃追责
从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起5个工作日内向中国证券业协会报告()