开户行应遵循“（）”原则，认真审核存款人上级法人、主管单位及关联企业的信息，履行尽职调查的义务。
如发现客户有意隐瞒（）的信息等异常情况时，应对汇款人采取必要的尽职调查措施。
关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》 Ⅱ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认 Ⅲ《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交 Ⅳ保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式
如发现客户有意隐瞒汇款人或收款人的信息等异常情况时，应对（）采取必要的尽职调查措施，怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交可疑交易报告。
尽职调查时，应与客户面对面签订企业银行结算账户管理协议等，拍摄客户在已加盖单位公章和法定代表人/单位负责人名章的银行结算账户开户申请书、账户管理协议，非居民机构声明文件等资料上签字的影像，银企人员同时出镜（）
通过“内部管理－流程跟踪－开销户路径”，选中指定对公开户流程后，可以查看具体行内业务节点明细，例如“工商信息获取、中心初审、尽职调查信息录入、任务分配、尽职调查”等。如有处理结束时间为空的节点，说明该开户流程节点未完成。（)
企业存在异常开户情形的，银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户。（）
各银行机构在开户环节发现客户明显可疑风险特征后，应当进一步强化尽职调查，经强化尽职调查具有
经营团队应对通过挂账单办理单位定期存款业务的客户开展加强型尽职调查，并上报（)进行反洗钱审核。
如备案系统未出现检测异常情况（可通过1055菜单查看加强型尽职调查表确认)且使用开户旅程办理开户的企业账户，柜面人员无需另行查询备案系统。（)
单位客户尽职调查表应与开户时的账户资料一同保管;扫描件与视频、音频、照片等核实资料一同建电子档由开户网点保管。（)
对于下述情形之一，应安排客户经理开展强化的尽职调查，逐户上门核实企业经营场所的真实性，并留存影像资料，核实无误后予以开户（）
企业存在异常开户情形的，本行应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户，香港处理不得故意拖延（）
客户在拟开户经营机构、一级分行全辖已开立单位账户数量异常，如经营机构通过尽职调查确认无实质风险，为便利客户服务需先行办理开户的，应由经营机构负责人通过MPP或线下签署开户/变更意见书，经（）审批同意后方可开立
有下列异常开户情形之一的，开户银行可根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施（）
出现以下情况的，可采取延迟开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户（）
账户变更尽职调查:对于单位法定代表人或单位负责人授权他人办理的单位信息变更业务，应通过实地调查、电话确认或视频认证的方式核实业务意愿和代理人授权信息，并在尽职调查系统“调查内容”中录入“业务意愿”情况（）
对于存在以下异常情形的企业，开户行可以采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施（）
股权项目由项目发起部门确认意向提出申请后，经二级单位审查通过纳入本级意向库，只有纳入意向库的项目方可开展后续尽职调查、可行性研究等工作。（)
为客户办理业务时，应严格审查异常开户情形，根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应拒绝开户。（)
对公线上开户如遇以下情况（)推送尽职调查任务。
如需解除对公客户半年无交易被中止的非柜面特殊情况下，需当天恢复的，管户经理须严格按尽职调查流程填写（），在“尽职调查结论”中明确（），由经营团队团队长审批后，报分行（）部或者小企业金融部负责客群管理相关业务骨干核准，分行（）部或者小企业金融部核准同意
若客户开户申请时未指定客户经理，上门核实待办任务将推送至账户开户机构及其上级机构。有权人员可以领取待办任务处理，或领取后将尽职调查任务转派至所属分行（省直分行本部或辖属分行）任一有权尽职调查人员（）
如客户遗失单位定期存款开户证实书，应向基层营业机构出具公函并说明情况。分行受理客户单位定期存款开户证实书挂失业务，应根据《交通银行对公存款业务处理流程和会计核算办法》（交银办﹝2017﹞223 号）要求，核实客户提供资料及身份证明文件，并通过“客户服务-查冻挂扣密-挂失-单位定期存单”路径，为客户办理换单（）
