守法合规毫无疑问是从业人员首先应当具备的职业操守。()
从业人员应当保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私是从业基本准则中的()。
守法合规是指银行业从业人员应当遵守()。
下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括()。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
银行业从业人员守法合规,应当遵守()。
守法合规里的‘法’包括以下哪些方面()。
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有()。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制
银行业从业人员“守法合规”要求:应当遵守()。
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有( )。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制
银行业从业人员的从业基本准则包括诚实信用、勤勉尽职、保护商业秘密与客户隐私、专业胜任和遵纪守法等。
下列选项中,不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是()。
以下哪些项不符合公司员工合规行为准则中对员工“防范商业贿赂”的基本要求()
以下哪些项不符合公司员工合规行为准则中对员工“回避利益冲突”的基本要求()
某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是()
守法合规对基金从业人员的要求是()
按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
以下做法不符合基金业从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()
以下哪些项不符合公司员工合规行为准则中对员工“公平竞争”的基本要求()
公司倡导并推行()的行为准则,树立合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念,提倡并培育全体员工的守法合规意识
守法合规的目的是避免基金从业人员()
甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职业道德中的()。Ⅰ.专业审慎Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠诚尽责Ⅳ.客户至上
甲在担任A基金公司销售经理期间,把接触到的客户信息(包括客户身份证信息、移动号码、财务情况、投资需求)整理成一个清单,后来甲在与B基金公司销售人员乙一起吃饭时把该清单发送给了乙,甲的上述行为,违反了基金职责道德的()要求。Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上
关于基金从业人员“守法合规”职业道德规范,以下表述错误的是()