关于《证券法》的规定，以下说法不正确的有()。

A . 评价组合业绩仅仅比较不同组合之间收益水平的高低，收益水平越高的组合越是优秀的组合 B . 评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则 C . 资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现这一基本原则的多种途径 D . 评价组合业绩可以考察组合已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平

A . A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币 B . B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰ C . C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费 D . D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币

A . 中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B . 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C . 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D . 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

A . 股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B . 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C . 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D . 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

A . 证券交易有利于证券发行的顺利进行 B . 证券交易决定了证券发行的规模 C . 证券发行为证券交易提供了对象 D . 证券发行与证券交易相互促进

A . 交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让 B . 交易席位可以退回 C . 交易席位不得出租给非会员单位或个人使用 D . 交易席位转让时对受让方没有条件限制

A . 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 B . 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C . 开放基金设立后可以赎回基金份额 D . 基金有封闭式与开放式之分

A . 以要约方式收购的，其预定收购股份的比例不得低于该上市公司已发行股份的5% B . 采取要约收购的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约 C . 在收购要约确定的承诺期限内，收购人撤销其收购要约的，应当公告 D . 收购期限届满，被收购公司因股权分布不符合上市条件而终止上市，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权要求收购人以收购要约的同等条件进行收购

A . 由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求 B . 由证券交易所组织专场 C . 通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交 D . 由中国结算公司完成结算

A . 质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券 B . 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 C . 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报 D . 质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

A . 证券组合管理者的投资目标为赚钱第一 B . 客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时，也承认可能发生的亏损 C . 证券投资政策反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上 D . 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等

A . A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B . B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C . C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D . D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A . 证券市场线方程为： B . 证券市场线方程为： C . 证券市场线给出任意证券或组合的收益风险关系 D . 证券市场线方程对证券组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述

A . 证券市场具有资本定价功能 B . 证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C . 证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D . 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能

A . A、交易提交成功后扣减客户的借记卡账户资金。 B . B、交易提交成功后调增客户的借记卡账户资金。 C . C、交易提交成功后调增存管系统该客户存管账户资金。 D . D、交易提交成功后调增券商系统该客户资金账户资金。

A . 证券经纪人从证券公司取得的佣金收入，应按照“其他所得”项目缴纳个人所得税 B . 证券经纪人以取得一笔佣金收入为一次收入 C . 证券经纪人每次收入先减去实际缴纳的营业税及附加，再减去规定的展业成本，余额按个人所得税法规定计算缴纳个人所得税 D . 证券经纪人以每次收入全额按个人所得税法规定计算缴纳个人所得税

A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5% B．中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15% C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5% D．非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/bf3ad2a01282b3099e588917efa4a40b.gif' /> 此题为多项选择题。

A．证券交易所会员应具有法人资格 B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立 C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务 D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

A．证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元 B．证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A．为上市公司出具审计报告的人员在文件公开后即可买卖该种股票 B．依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖 C．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 D．证券交易所从业人员可以接受亲人赠送的股票 E．持有一个股份公司已发行股份5％的股东，应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告

A．证券市场线是对资本资产定价模型的图示 B．证券市场线说明必要报酬率与不可分散风险系数之间的关系 C．证券市场线反映了投资者规避风险的程度———直线越平滑，投资者越规避风险 D．当风险规避增加时，风险报酬率也随着增加，证券市场线的斜率也变大

A．台湾法人作为申请人向国家知识产权局提出专利申请的，应委托国务院以及国务院授权国家知识产权局指定的专利代理机构办理 B．香港居民或澳门居民申请专利可以委托国务院指定的或者授权国家知识产权局指定的专利代理机构办理，也可以通过其在内地的亲友委托国内专利代理机构办理 C．香港居民或澳门居民，或港澳地区的法人与内地个人或单位共同申请专利的，一律委托国务院以及国务院授权国家知识产权局指定的专利代理机构办理 D．以上各规定中的补正期限为1个月，自补正通知发出之日起算。当事人期满不补正的，视为撤回该申请；补正仍不符合规定的，驳回专利申请

A．债券（现货交易）以人民币100元面额为1手 B．基金以100份或其整数倍申报 C．B股以100股为1手 D．A股以100股为1手