关于证券发行市场论述错误的是（　　）

A . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 B . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款 C . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A . A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题 B . B．私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者 C . C．根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为 D . D．上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

A . 如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬 B . 如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌 C . 如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌 D . 如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软

A . 根据合同的条款决定是否通过证券公司 B . 不一定会通过证券公司 C . 一定要通过证券公司 D . 不需通过证券公司

A . A．要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的～切信息 B . B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C . C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准 D . D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当

A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议 C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸 D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

A . A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 C . C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 D . D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

A . 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B . 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C . 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D . 证券发行市场是交易市场的基础和前提

A . A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B . B．发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 C . C．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 D . D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

A . 证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务 B . 证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告 C . 对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告 D . 证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

A . 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B . 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 C . 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 D . 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

A . 流通市场上证券流通的规模、结构和速度并不与发行市场证券的种类、数量和方式直接相关 B . 流通市场对发行市场起着积极的推动作用 C . 流通市场上证券的供求状况与价格水平有力的影响发行市场上证券的发行 D . 经营良好的流通市场为证券的变现提供了现实可能

A . A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B . B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式；集资金的场所 C . C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D . D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

A . 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B . 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C . 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 D . 实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

A . 有固定场所 B . 有统一时间 C . 证券发行价格与证券票面价格较为接近

A . 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 B . 向不特定对象发行证券属于公开发行 C . 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 D . 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

A．向不特定对象发行证券属于公开发行 B．向特定对象发行证券不一定属于非公开发行 C．证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 D．证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述中,错误的是()。 A．一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大 B．一般而言,汇率下降,本币升值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌 D．从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

A．证券发行市场是流通市场的基础和前提 B．证券流通市场是发行市场持续扩大发行的必要条件 C．新证券的发行价格可完全不必考虑证券流通市场上的交易价格水平 D．只有证券发行市场能够增加社会投资总量，证券流通市场是为保证资本流动性服务

A．美元的发放和利率的调整可能是美国政府影响世界经济的一个重要手段 B．美联储是美国联邦政府的一个部门 C．美联储发行美元的条件是美国政府将税收以国债的形式抵押给美联储 D．美联储具体履行美国中央银行的职能