根据证券法律制度的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,符合该资质条件的有()。
A . 净资产达到1100万元的合伙企业
B . 名下金融资产达到280万元的自然人
C . 社会保障基金
D . 企业年金
相似题目
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根据证券法律制度的规定,如果没有相反的证据,应当将下列投资者视为一致行动人的有()。
A . 投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响
B . 投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系
C . 持有投资者25%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份
D . 上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份
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根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有( )。
A . 净资产达到1100万元的合伙企业
B . 名下金融资产达到280万元的自然人
C . 社会保障基金
D . 企业年金
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根据证券法律制度的规定,如无相反证据,应当将下列投资者视为一致行动人的有()
A . A.投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响
B . B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系
C . C.持有投资者25%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份
D . D.上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份
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非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者,是指满足以下()条件的投资者。 Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平 Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ.基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人 Ⅳ.由国务院证券监督管理机构指定的单位和个人
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,以下不属于合格投资者的是(
)。
A . 证券公司
B . 银行面向投资者发行的理财产品
C . 净资产为人民币1 000万元的合伙企业
D . 金融资产为人民币100万元的个人
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合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力,且其投资于单只私募基金的金额不低于()万元,单只私募基金投资者不得超过法定人数。
A . 20
B . 40
C . 60
D . 100
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根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,不符合该资质条件的是()。
A . 净资产达到800万元的甲有限责任公司
B . 名下金融资产达到350万元的自然人
C . 社会保障基金
D . 企业年金
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根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中,属于重大事件的有()。
A . 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B . 乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C . 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D . 丁上市公司变更会计政策
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根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,符合该资质条件的有()。
A . 净资产达到1100万元的合伙企业
B . 名下金融资产达到280万元的自然人
C . 社会保障基金
D . 企业年金
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根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。
A . 注册资本为800万元的甲公司
B . 实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
C . 个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
D . 证券投资基金
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有()。
A . 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B . 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C . 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D . 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
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设立证券公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本
Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施
A . Ⅲ .Ⅳ
B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
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根据我国证券法律制度的规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例,应当编制详式权益变动报告书。根据规定,该比例是()。
A . 达到或超过5%,但未超过10%
B . 达到或超过10%,但未超过20%
C . 达到或超过10%,但未超过30%
D . 达到或超过20%,但未超过30%
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非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,根据中国证监会的规定,合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合一定的资质,下列说法不正确的是()。
A . 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
B . 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
C . 名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
D . 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是()。
A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币
D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
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集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭,且其金融资产合计不低于()万元人民币,为合格投资者
A.100
B.200
C.300
D.500
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合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人
B.获批金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金
C.净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
D.名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者E 经中国证监会认可的其他合格投资者
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资管新规中规定,资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力且满足以下()条件的
A.在我行开立基本存款账户或一般存款账户
B.年度信用评级在AA-级(含)以上
C.无不良信用记录
D.中石油产业链客户信用等级在A+级(含)以上
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根据中国证券监督管理委员会的规定,股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于()万元
A.10
B.30
C.50
D.100
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根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,对个人投资者,要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元
A.100;10
B.200; 20
C.300:50
D.400; 60
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括().I.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告
A.II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、III、 IV
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根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。
净资产达到1100万元的合伙企业
名下金融资产达到280万元的自然人
社会保险基金
企业年金
此题为多项选择题。
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甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司,其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()。
A.甲公司应当具备健全且运行良好的组织机构
B.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议,应当经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议,应当对出席会议的持股比例在5%以上的股东表决情况单独计票并予以披露
D.甲公司就公开发行股份事项召开股东大会,应当提供网络投票方式,公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利