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深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。
A . 连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
B . 连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C . 公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
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《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。
Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市
Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市
A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
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中小企业板上市公司出现()情形之一时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A . 连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C . 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D . 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
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中小企业板上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
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以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市审核的表述,正确的是()
A.A.上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核
B.B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C.C.上交所不对发行人披露的信息进行审核
D.D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
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【单选题】科创板上市公司应当在退市整理期前25个交易日内,每()个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
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【单选题】以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述,错误的是()。
A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管
B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任
C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核
D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所阿站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件
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根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
A.公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
B.连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
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【单选题】科创板相对于主板市场,退市情形更多,退市速度更快。科创板上市公司出现()情形会被退市。
A.新增市值低于规定标准
B.上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形
C.明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司
D.以上都是
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关于科创板交易类强制退市的说法,不正确的有()
A.通过本所交易系统连续120个交易日实现的累计股票成交量低于200万股
B.连续20个交易日股票收盘价均低于股票面值
C.连续20个交易日股票市值均低于3亿元
D.连续20个交易日股东数量均低于1000人
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目前,中小企业板上市公司出现下列情形之一的、深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负
B.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
C.最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
D.连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
E.连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股
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根据《科创属性评价指引(试行)》,下列可以申请在科创板上市的企业包括()
A.房地产企业
B.主要从事投资类业务的企业
C.软件行业企业
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根据证券法律制度的规定,科创板、创业板上市公司存在特定情形时,不得向特定对象发行股票。下列表述中,不属于“特定情形”的是( )。
A. 擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可
B. 控股股东、实际控制人最近3年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为
C. 现任董事、监事和高级管理人员最近2年受到中国证监会行政处罚,或者最近1年受到证券交易所公开谴责
D. 上市公司最近3年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为
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年 7 月 22 日,上海证券交易所()正式上市交易,年内共 7 家浦东科技企业在科创板上市
A.科创板
B.创业板
C.区域板
D.概念板
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根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》(上证发〔2019〕29号)相关规定,下列关于上市标准表述错误的是()
A.发行人申请股票首次公开发行并在科创板上市的,应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体上市标准
B.保荐机构应当为发行人选择适当的上市标准提供专业指导,审慎推荐,并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由
C.发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素,审慎选择适当的上市标准
D.科创板股票上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,需要变更为其他标准的,应当及时向本所提出申请,说明原因并更新相关文件,不再符合任何一项上市标准的,应当撤回发行上市申请
E.保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分,就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由,并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见
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《科创板上市公司持续监管办法(实行)》的制定遵循了以下指导原则()。
A.注重市场法、法治化、国际化
B.突出是试点性和创新性
C.兼顾我国资本市场发展的阶段性和国际成熟市场的经验
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科创板退市制度较主板更为(),退市时间更(),退市速度更();退市情形更多,新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;
A.宽松/长/慢
B.宽松/短/慢
C.严格/长/慢
D.严格/短/快
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下列有关科创板上市公司交易事项的规定,表述错误的是()
A.有价格涨跌幅限制的股票竞价交易日收盘价格涨跌幅达到±15%的各前5只股票,上交所公布当日买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额
B.日价格振幅达到30%的前5只股票,价格振幅的计算公式为:价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日最低价格×100%,当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额
C.日换手率达到30%的前5只股票,换手率的计算公式为:换手率=成交股数/无限售流通股数×100%,当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额
D.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%股票竞价交易,本所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额
E.首次公开发行上市的股票,上市后的前5个交易日设价格涨跌幅限制
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以下选项中,属于科创板重点支持的产业是()。
A、制造业
B、服务业
C、电子信息业
D、高新技术产业
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关于科创板股票上市规则,以下说法错误的是()。
A.科创板实施注册制,上交所负责发行上市审核,证监会作出准予注册决定
B.不允许符合科创板定位、尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业上市
C.允许符合相关规定的红筹企业发行股票或存托凭证在科创板上市
D.退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快;退市情形更多;执行标准更严
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44、除科创板以外,我国公司首次公开上市采取的是
A.核准制
B.审批制
C.注册制
D.配额制
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已在境外上市的红筹企业,市值不低于()亿元人民币,可申请在科创板上市
A.市值不低于200
B.市值不低于500
C.估市值不低于1000
D.市值不低于2000
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以下关于科创板退市制度说法正确的是()
A.科创板退市制度较主板更为严格
B.科创板退市制度和主板一致
C.上市公司股票被终止上市的,可以重新申请上市
D.以上说法都不正确
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上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出,根据科创板定位,推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()Ⅰ、新一代信息技术领域Ⅱ、高端装备领域Ⅲ、大型风电领域Ⅳ、新材料领域
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ