（）证券经纪业务风险的主要表现有：

A . 集中度风险 B . 战略风险 C . 国别风险 D . 资产证券化风险

A . 内部 B . 外部 C . 硬件设备 D . 软件

A . 建立健全各项规章制度 B . 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C . 增强法治观念和合规意识 D . 提高差错或纠纷的处理效率

A . 促进金融全面创新 B . 促进证券市场的制度建设 C . 促进监管体系和监方式的完善 D . 促进投资者行为的规范化

A . A.贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告 B . B.贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明 C . C.受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据 D . D.票据存在瑕疵、记载事项存在大量可疑内容

A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ. Ⅱ .Ⅳ

A . 违反规定期限办理拆借业务 B . 违反规定运用同业拆借资金 C . 通过假回购方式办理同业拆借业务 D . 超比例拆借资金 E . 拆借资金来源不合规

A . A．未及时发现和揭示客户或项目存在的风险 B . B．未定期检查或复测保证担保人担保能力 C . C．未按要求进行贷款风险分类 D . D．未及时发现应发现的重大风险预警信号

A . A.对表外业务没有建立统一授信制度 B . B.未将银行承兑汇票、信用证、对外担保和金融衍生产品交易业务纳入统一授信 C . C.对表外业务授信不清，期限不明确 D . D.超越各类表外业务授信额度

A . 擅自开办中间业务 B . 开办业务过程中存在不正当竞争 C . 为单位开办2张以上的单位卡 D . 擅自买卖政府债券或者买卖、代理买卖外汇

A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

A . 产量规模较小，成本较高 B . 缺乏市场认知，市场份额难确定 C . 未来发展没有明确、完整的规划 D . 投资欲望高涨，造成财务不必要的损失 E . 核心产品还不能为集团提供大量的现金流

A . A.信息欠缺引起的风险 B . B.操作不规范引起的风险 C . C.交易资金保管的风险 D . D.承诺不当引起的风险 E . E.资金流向监控的风险

A . 未经总行批准擅自向国外金融机构借入资金并发放转贷款 B . 转贷款项目未经主管部门批准，未列入中央或地方的年度固定资产计划和利用外资计划 C . 项目不符合国家利用外资政策及产业政策 D . 项目所需的国内配套资金及其他配套条件没有落实

A . 合规风险、管理风险和技术风险 B . 基本风险、非基本风险 C . 系统风险、非系统风险 D . 基本风险、经营管理风险

A . 合规风险 B . 管理风险 C . 技术风险 D . 信息风险

A . 风险种类 B . 风险品种 C . 风险起因 D . 风险成因

A . 异常交易 B . 大小非减持 C . 基金代销 D . 经纪人执业行为

A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

A . 信贷资金通过信托贷款、同业拆借等渠道变相投资于自办企业、房地产、企业股权 B . 违反规定办理信托投资和股票投资业务 C . 违反规定向非银行金融机构和企业投资 D . 未经批准买卖政府债券和发行金融债券

A . 合规风险 B . 管理风险 C . 政策风险 D . 技术风险

A . 风险种类 B . 风险品种 C . 风险起因 D . 风险成因

A . 担任基金托管人 B . 担任基金管理人 C . 销售基金证券 D . 投资于基金证券

A . 越权开证 B . 不符合审慎原则 C . 单据签收交接制度不健全 D . 未按规定收取保证金