关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

A . 封闭式基金的利润分配每年不得少于一次 B . 开放式基金的分红方式有两种 C . 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的80% D . 封闭式基金一般采用现金分红

A . 对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B . 交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价 C . 交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 D . 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

A . 下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。 B . 下行风险是指，由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。 C . 下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。 D . 最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。投资的期限越长，这个指标就越有利

A . 银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值 B . 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量 C . 非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值 D . 交易所上市债券以收盘净价估值

A . 对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B . 交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值 C . 交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 D . 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

A . 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 B . 投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配 C . 开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数 D . 封闭式基金只能采用现金方式分红

A . 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失 B . 投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配 C . 开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数 D . 封闭式基金一般采用现金方式分红

A . 基金日常估值由基金管理人进行 B . 基金估值的第一责任人是基金管理人 C . 基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布 D . 基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核

A . 货币基金只能选择分红再投资 B . 开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资 C . 封闭式基金可选择分红再投资 D . 基金份额持有人可以选择修改分红方式

A . 投资者可选择分红再投资转换为基金份额 B . 分红再投资通常是将应分配的利润折算为基金份额 C . 投资者没有选择分红方式的，基金管理人可以为投资者选择分红方式 D . 现金分红是开放式基金最普通的分红方式

A . 银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值 B . 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量 C . 非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值 D . 交易所上市债券以收盘净价估值

A . 对公和对私个人客户签约是同一交易 B . 对私客户签约交易为“5901” C . 对公客户签约交易为“5901” D . 对公和对私客户信息同步是同一交易

A . 基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考 B . 基金评价最终需要回答的问题是，基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险 C . 投资目标与范围不同的基金可以一起进行评价和比较 D . 不同投资目标与范围的基金不具有可比性

A . 不同投资目标与范围的基金不具备可比性 B . 投资目标与范围不同的基金可以一起评价和比较 C . 基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考 D . 基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气

A．后端收费模式在认购时不收取认购费 B．认购金额产生的利息需收取认购费 C．后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减 D．不同的认购金额可以设置不同的认购费率

A．场外份额可以按照不同的持有时间分段收费 B．TF的赎回费率为固定值 C．对不收取销售服务费和收取销售服务费的一般股票基金份额，赎回费的收取要求会有所不同 D．投资人持有指数基金份额少于7日的，必须收取不低于1.5%的赎回费

A．场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性 B．黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性 C．偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性 D．大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性 此题为多项选择题。

A．基金份额转换一般采用已知价法 B．基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费 C．基金份额转换整体的综合费用较低 D．基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

A．分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易 B．一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别 C．不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作 D．分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性

A．基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任 B．基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案 C．基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务 D．基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

A．基金账户都由基金管理人为投资者开立 B．基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况 C．基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额 D．投资者进行认购时,如果没有开立基金账户,需要提前开立基金账户

A．守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B．守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助 C．守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D．守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

A．交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值 B．对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 C．对停止交易的权证均采用估值技术确定公允价值 D．首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值