网上银行业务操作存在的风险根据网上银行操作流程可划分为___等。
基金代销业务的主要风险点有()
基层网点在协助有权机关执行查询、冻结、扣划业务时,存在的主要风险点有()。
以下( )属于柜台业务存在的主要操作风险点。
柜台业务主要操作风险成因包括( )。
办理协议存款业务的主要风险点有()。
商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有以下哪些()
未及时收回账务对账单属于柜台业务中账户开立、使用、变更与撤销的主要操作风险点。()
资产公司作为以经营不良资产为主要业务的银行金融机构。一般金融机构所具有的风险在资产公司也都存在,包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等方面。
同业业务的主要风险点有()。
商业银行对公存款业务的主要风险点有:()
客户经理张某个人名下有一张贵宾卡,为方便营销业务,利用该行“客户持贵宾卡办理业务时免收手续费”的规定,多次利用其名下的贵宾卡为客户办理大额资金转账业务,为客户节省手续费支出。每次办理时客户先将资金转到张某的贵宾卡名下,再由张某在柜台帮其将资金划转到客户指定的他行银行账户。请指出该案例中操作不当的地方及存在的风险点。()
柜员办理银行承兑汇票业务的主要风险点有()。
与操作风险相比,信用风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域。
办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为() ①柜员办理本人业务 ②不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务 ③代客户签名、设置/重置/输入密码 ④代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备 ⑤代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品 ⑥代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务 ⑦委派会计对网点负责人干预授权工作不抵制,或对柜员违规操作行为不制止、不纠正,或授意、指使、强令柜台人员违规操作 ⑧柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。()
商业银行在办理向中央银行借款业务时存在的主要风险点有()
下列关于操作风险的说法,不正确的是()。A.操作风险普遍存在于商业银行业务和管理的各个方面B.操作
商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有哪些()
根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》,柜台业务授权方面,不得存在以下行为()
操作风险存在于银行业务和管理的各个方面,并具有可转化性。()