对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为,全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施?()
当信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时,全国股转公司可根据违规行为的性质、情节轻重及危害程度,对相关信息披露义务人采取哪些措施?()
因股票发行事宜违法违规,全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括()。
对违反不良贷款认定标准和程序,造成贷款质量不实的商业银行及其分支机构,视情节严重程度给予处罚。下列哪种处罚不属于此违规行为的处罚()
对违规使用印章者,公司将根据情节严重程度,给予警告、记过直至解除劳动合同等处罚,同时追究()相关责任。
层级调整前24个月,挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施,挂牌公司不能进入创新层。
最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时,可以采取()等措施。
为推动市场诚信体系建设,维护其他用户、社会公众以及淘宝及其关联方的合法权益,淘宝网将视情况向行政机关和/或第三方机构以及淘宝的关联公司披露被淘宝处以严重违规处罚的()情况。
被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生()违规行为,总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》,视违规情节严重程度、造成的损失大小,给予当事单位及个人批评或处罚,直至取消其票据融资业务授权。
对定点医疗机构违规事项直接责任人,市社会保险机构除追回违规金额、拒付相关费用外,视情节轻重、违规次数、造成影响及基金损失程度,可作出()处理。
因玩忽职守,存在有意对违规问题或违规责任人包庇、纵容、隐瞒或掩盖违规事实的,被后续检查发现,视情节给予()以上纪律处分。
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。
一般违规施工,运管中心视其情节轻重有权停止其相关施工()天及以上,责令整改,并依据公司有关规定进行相应考核。
合作伙伴违规管理中根据违约行为的性质、影响范围,以及对用户、中国联通、社会造成不良影响的程度等因素,确定相应违约___。
期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。
2011年,监管部门继续依法重处违法违规行为,对严重违规支付中介手续费、严重虚列费用以及其他严重违法违规行为,探索采取以地市以上公司为单位统一停业、吊销违规机构营业许可证、取消高管任职资格、追究上级领导责任等监管措施,同时将触犯刑律案件及时向司法机关移送,切实提高违法违规成本。此题为判断题(对,错)。
对于现场检查中发现的违规问题(隐患),按照严重性以及泄露后可能对公司造成损害的程度,应分为Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类问题,其中Ⅰ类是指()
对违反《湖北消费金融公司员工一般违规行为责任认定与处罚标准实施细则(试行)》的规定,且违规行为情节严重或造成不良后果的责任人,根据实际情况按每项1000元从重处罚,并视违规性质可对当事人给予()处理
对违规行为,图书馆及其他部门会视违规行为的情节轻重,给予违规者相应处理,以下哪些说法正确()
公司不良资产责任认定结论应指出违规事实,明确产生问题的主客观原因,指出问题涉及的主要违规环节,及其直接责任人、管理责任人和领导责任人,清晰界定违规行为情节和后果严重程度。同一责任涉及多个责任人,应明确 责任人()
根据《新疆维吾尔自治区农村信用合作社员工违反规章制度处理规定》、《新疆维吾尔自治区农村信用合作社反洗钱管理办法》等规定,违反下列()情形的,视违法违规程度,给予相应处罚
对重要数据泄露等数据安全违规事件,公司将根据相关规定进行严肃处理,根据情节严重程度进行通报,并纳入同业对标和企业负责人绩效考核。()
对重要数据泄露等数据安全违规事件,根据情节严重程度进行通报,并可以纳入同业对标和企业负责人绩效考核。()